（原標(biāo)題：兩大行為違規(guī) 建泓時(shí)代受到警告處分）

(資料圖)

每經(jīng)記者 楊建每經(jīng)編輯 趙云

8月25日，基金業(yè)協(xié)會(huì)一口氣發(fā)布了6家私募機(jī)構(gòu)的監(jiān)管函，其中一家私募——深圳建泓時(shí)代引起了《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者的注意。

據(jù)悉，建泓時(shí)代存在旗下產(chǎn)品跌破止損線后未及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)、內(nèi)控管理有缺陷的違規(guī)事實(shí)而收到了基金業(yè)協(xié)會(huì)的警告措施的處分。公司在去年4月開(kāi)除相關(guān)產(chǎn)品基金經(jīng)理，并積極與投資者達(dá)成和解。而基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，公司仍存在違規(guī)行為，但符合從輕處分的情形，最終處以警告措施。

據(jù)了解，建泓時(shí)代旗下“建泓時(shí)光二號(hào)”的凈值在兩年不到大漲43倍而引發(fā)行業(yè)關(guān)注，而目前建泓時(shí)光二號(hào)已經(jīng)提前清算。

隱瞞凈值跌破止損線

基金業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的紀(jì)律處分決定書(shū)顯示，深圳建泓時(shí)代存在兩大違規(guī)事實(shí)。首先是未及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)。據(jù)投資者向協(xié)會(huì)提交的投訴材料以及公司移交的核查情況說(shuō)明，建泓時(shí)代旗下的建泓時(shí)代建泓7號(hào)奔騰私募證券基金跌破止損線時(shí)僅以要求產(chǎn)品基金經(jīng)理告知的方式向投資者履行信披義務(wù)。

從實(shí)際情況來(lái)看，公司員工未及時(shí)告知投資者產(chǎn)品情況。據(jù)建泓時(shí)代自認(rèn)，直至相關(guān)投資者至公司詢問(wèn)“建泓7號(hào)”具體情況，公司才知悉前述事實(shí)。核實(shí)情況后，建泓時(shí)代已安排員工主動(dòng)與投資者溝通，于2022年4月對(duì)相關(guān)員工作了開(kāi)除處理，同時(shí)將“建泓7號(hào)”移交其他基金經(jīng)理管理。對(duì)此基金業(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，公司的上述行為存在未及時(shí)向投資者披露基金的重大信息的情形，違反了相關(guān)規(guī)定。

其次是公司內(nèi)控管理存在缺陷，深圳建泓時(shí)代未建立向投資者履行信息披露義務(wù)的常規(guī)渠道，且未建立通過(guò)基金經(jīng)理向投資者履行信息披露義務(wù)的控制機(jī)制，致使投資者知情權(quán)受到嚴(yán)重?fù)p害，上述行為違反了相關(guān)規(guī)定。對(duì)于上述違規(guī)事項(xiàng)，建泓時(shí)代提出申辯意見(jiàn)，表示公司在“建泓7號(hào)”跌破預(yù)警線后及時(shí)通過(guò)微信、電話方式向投資者履行了信息披露義務(wù)。建泓時(shí)代未找到當(dāng)時(shí)披露相關(guān)信息的記錄，提交了向其他兩位投資者求證的微信聊天記錄作為證據(jù)。

建泓時(shí)代稱，其已與投資者鐘某英達(dá)成和解，采取有效措施消除不良影響，并積極履行調(diào)解協(xié)議，補(bǔ)償投資者損失，并就此提交相應(yīng)證據(jù)。公司向協(xié)會(huì)申請(qǐng)免除紀(jì)律處分?；饦I(yè)協(xié)會(huì)認(rèn)為，公司在“建泓7號(hào)”跌破預(yù)警線后已及時(shí)向投資者履行信息披露義務(wù)，但未能提交充分證據(jù)予以證明，建泓時(shí)代內(nèi)控管理仍存在缺陷。鑒于公司積極與投資者達(dá)成和解，采取有效措施消除不良影響，符合從輕處分的情形。鑒于以上情況，基金業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行了警告。

公司近半產(chǎn)品已清算

基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，建泓時(shí)代合計(jì)備案了64只私募產(chǎn)品，其中26只私募產(chǎn)品已經(jīng)清算了，目前公司合計(jì)有38只產(chǎn)品在存續(xù)中，規(guī)模位于0~5億元區(qū)間內(nèi)。其中建泓時(shí)代朝陽(yáng)傳承私募基金、建泓盈富二號(hào)、建泓相見(jiàn)歡1號(hào)、建泓時(shí)代專項(xiàng)二期、建泓時(shí)代專項(xiàng)一期、建泓時(shí)代恒睿一號(hào)、建泓行業(yè)優(yōu)選二號(hào)A期、建泓時(shí)光四號(hào)、建泓亨通一號(hào)以及建泓時(shí)代朝陽(yáng)傳承二號(hào)等產(chǎn)品都是提前清算的。建泓時(shí)光一號(hào)私募證券投資基金目前已經(jīng)提前清算，從在協(xié)會(huì)更新信息的最新時(shí)間來(lái)看，是在2023年7月21日。

建泓時(shí)代旗下的明星產(chǎn)品建泓時(shí)光二號(hào)也已提前清算，該產(chǎn)品在協(xié)會(huì)的基金信息更新最后時(shí)間是2023年8月8日。值得注意的是，該產(chǎn)品是建泓時(shí)代一戰(zhàn)成名的杰作。據(jù)了解，“建泓時(shí)光二號(hào)”私募基金產(chǎn)品于2020年9月成立，成立不到2年的時(shí)間內(nèi)，最高收益一度達(dá)到4324.50%。對(duì)于公司產(chǎn)品的超高收益，以至于部分網(wǎng)友質(zhì)疑其超高的收益率跟“場(chǎng)外期權(quán)”有關(guān)。

建泓時(shí)光2號(hào)的業(yè)績(jī)暴漲，引發(fā)外界高度關(guān)注，市場(chǎng)有人認(rèn)為，公司采用場(chǎng)外期權(quán)交易工具進(jìn)行杠桿套利，使得建泓時(shí)代資產(chǎn)被推上風(fēng)口浪尖，公司也不得不出面澄清。2022年8月9日深夜，建泓時(shí)代公開(kāi)聲明稱，公司管理的“時(shí)光二號(hào)”私募基金產(chǎn)品，從未參與場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易?！敖ㄣ鼤r(shí)光二號(hào)私募證券投資基金”尚未達(dá)到開(kāi)通場(chǎng)外期權(quán)等衍生品交易的條件，且未開(kāi)通場(chǎng)外期權(quán)等衍生品交易。

建泓時(shí)代當(dāng)時(shí)回應(yīng)《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者采訪時(shí)表示，公司管理的產(chǎn)品當(dāng)中并無(wú)采用場(chǎng)外期權(quán)交易工具，但不否認(rèn)，公司旗下產(chǎn)品當(dāng)中，是有部分產(chǎn)品開(kāi)有“期貨戶”，但這是在合規(guī)的前提下進(jìn)行，且與客戶有合同前述的約定，并已在協(xié)會(huì)報(bào)備。時(shí)光二號(hào)產(chǎn)品近期凈值上漲較快的原因是在最近一段時(shí)間的宏觀和市場(chǎng)環(huán)境下，根據(jù)我們的投資框架把握了短線機(jī)會(huì)，時(shí)光二號(hào)產(chǎn)品從未參與過(guò)場(chǎng)外個(gè)股期權(quán)交易。

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