廣東中南鋼鐵股份有限公司

與投資者及潛在投資者（以下統(tǒng)稱為“投資者”）的信息溝通，

【資料圖】

加深投資者對公司的了解和認同，形成公司與投資者之間長期、

穩(wěn)定的良性互動關(guān)系，進一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，最終實現(xiàn)

公司價值最大化和股東利益最大化，切實保護投資者利益，根據(jù)

《公司法》《證券法》《上市公司投資者關(guān)系管理工作指引》《深

圳證券交易所股票上市規(guī)則》

            《廣東中南鋼鐵有限公司章程》

                         （以

下簡稱“《公司章程》”）及相關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合公司實際情況，

制定本制度。

披露、互動交流和訴求處理等工作，并運用金融和市場營銷的原

理，加強與投資者及潛在投資者之間的溝通，增進投資者對公司

的了解和認同，以提升公司治理水平和企業(yè)整體價值，實現(xiàn)尊重

投資者、回報投資者、保護投資者目的的相關(guān)活動。

等有關(guān)法律、法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及深圳證券交易所有

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關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，不得在投資者關(guān)系活動中以任何方式發(fā)布或

泄漏未公開重大信息。

等對待所有投資者，保障所有投資者享有知情權(quán)及其他合法權(quán)益。

控股股東及實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他核

心人員相關(guān)網(wǎng)站、博客、微博等網(wǎng)絡(luò)信息的管理和監(jiān)控，防止通

過上述非正式渠道泄露未公開重大信息。

息披露義務(wù)的基礎(chǔ)上開展，符合法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件、

行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)普遍遵守的

道德規(guī)范和行為準(zhǔn)則。

等對待所有投資者，尤其為中小投資者參與活動創(chuàng)造機會、提供

便利。

聽取投資者意見建議，及時回應(yīng)投資者訴求。

當(dāng)注重誠信、堅守底線、規(guī)范運作、擔(dān)當(dāng)責(zé)任，營造健康良好的

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市場生態(tài)。

進投資者對公司的了解和認同，在投資者中樹立公司良好的誠

信形象。

理結(jié)構(gòu)。

場形象，增強公司的可持續(xù)發(fā)展能力和核心競爭力。

  特定對象是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主

體，更具信息優(yōu)勢，且有可能利用有關(guān)信息進行證券交易或傳播

有關(guān)信息的機構(gòu)和個人，包括但不限于：

人及其關(guān)聯(lián)人。

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工作。公司與投資者溝通的主要方式，包括但不限于：

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所投資者關(guān)系互動平臺及其他新媒體平臺。

  溝通交流的方式應(yīng)當(dāng)方便投資者參與，公司應(yīng)當(dāng)及時發(fā)現(xiàn)并

清除影響溝通交流的障礙性條件。公司應(yīng)建立與投資者的重大事

件溝通機制，在制定涉及股東權(quán)益的重大方案時，通過多種方式

與投資者進行充分溝通和協(xié)商。

熟悉情況的專人負責(zé)，保證在工作時間線路暢通，認真友好接聽

接收，通過有效形式向投資者反饋。號碼、地址如有變更應(yīng)及時

公布。

司官網(wǎng)開設(shè)投資者關(guān)系專欄，收集和答復(fù)投資者的咨詢、投訴和

建議等訴求，及時發(fā)布和更新投資者關(guān)系管理相關(guān)信息。

  公司應(yīng)當(dāng)積極利用中國投資者網(wǎng)、深圳證券交易所投資者關(guān)

系互動平臺等公益性網(wǎng)絡(luò)基礎(chǔ)設(shè)施開展投資者關(guān)系管理活動。公

司通過新媒體平臺開展投資者關(guān)系管理活動的，就已開設(shè)的新媒

體平臺及其訪問地址，應(yīng)當(dāng)在上市公司官網(wǎng)投資者關(guān)系專欄公示，

及時更新。

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等到公司現(xiàn)場參觀、座談溝通等活動，避免讓來訪人員有機會得

到內(nèi)幕信息和未公開的重大事件信息。

律規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定及時、公平地履行信息披露義務(wù)，

披露的信息應(yīng)當(dāng)真實、準(zhǔn)確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得

有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

為股東特別是中小股東參加股東大會提供便利，為投資者發(fā)言、

提問以及與公司董事、監(jiān)事和高級管理人員等交流提供必要的時

間。股東大會應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)絡(luò)投票的方式。

深圳證券交易所的規(guī)定積極召開投資者說明會，向投資者介紹情

況、回答問題、聽取建議。投資者說明會包括業(yè)績說明會、現(xiàn)金

分紅說明會、重大事項說明會等情形。參與投資者說明會的公司

人員應(yīng)當(dāng)包括公司董事長或者總裁（總經(jīng)理）、財務(wù)負責(zé)人、獨

立董事和董事會秘書。董事長或者總裁（總經(jīng)理）不能出席的應(yīng)

當(dāng)公開說明原因。

   公司召開投資者說明會應(yīng)當(dāng)事先公告，說明投資者關(guān)系活動

的時間、方式、地點、網(wǎng)址、公司出席人員名單和活動主題等，

并于事后及時披露說明會情況。投資者說明會應(yīng)當(dāng)采取便于投資

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者參與的方式進行，原則上應(yīng)當(dāng)安排在非交易時段召開。

因。

核查后發(fā)現(xiàn)存在未披露重大事件。

券交易所的規(guī)定，及時召開業(yè)績說明會，對公司所處行業(yè)狀況、

發(fā)展戰(zhàn)略、生產(chǎn)經(jīng)營、財務(wù)狀況、分紅情況、風(fēng)險與困難等投資

者關(guān)心的內(nèi)容進行說明。公司召開業(yè)績說明會應(yīng)當(dāng)提前征集投資

者提問，注重與投資者交流互動的效果，可以采用視頻、語音等

形式。

的規(guī)定。公司不得以投資者關(guān)系管理活動中的交流代替正式信息

披露。公司在投資者關(guān)系管理活動中不慎泄露未公開披露的重大

信息的，應(yīng)當(dāng)立即通過符合條件媒體發(fā)布公告，并采取其他必要

措施。

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構(gòu)持股行權(quán)、公開征集股東權(quán)利、糾紛調(diào)解、代表人訴訟等維護

投資者合法權(quán)益的各項活動，公司應(yīng)當(dāng)積極支持配合。

   投資者與公司發(fā)生糾紛的，雙方可以向調(diào)解組織申請調(diào)解。

投資者提出調(diào)解請求的，公司應(yīng)當(dāng)積極配合。

責(zé)任，依法處理、及時答復(fù)投資者。

廣告材料以及有償手段影響媒體的客觀獨立報道。公司應(yīng)當(dāng)及時

關(guān)注媒體的宣傳報道，必要時予以適當(dāng)回應(yīng)。

理檔案制度，投資者關(guān)系管理檔案至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

（如有）；

   公司開展投資者關(guān)系管理各項活動，應(yīng)當(dāng)采用文字、圖表、

聲像等方式記錄活動情況和交流內(nèi)容，記入投資者關(guān)系管理檔案。

投資者關(guān)系管理檔案應(yīng)當(dāng)按照投資者關(guān)系管理的方式進行分類，

將相關(guān)記錄、現(xiàn)場錄音、演示文稿、活動中提供的文檔（如有）

等文件資料存檔并妥善保管，以電子或紙質(zhì)形式存檔，保存期限

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不得少于3年。

秘書為投資者關(guān)系管理的主要負責(zé)人，全面負責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司

投資者關(guān)系管理工作，在深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、

發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理

活動；公司控股股東、實際控制人以及董事、監(jiān)事和高級管理人

員應(yīng)當(dāng)為董事會秘書履行投資者關(guān)系管理工作職責(zé)提供便利條

件。

級管理人員和工作人員不得在投資者關(guān)系管理活動中出現(xiàn)下列

情形：

披露的信息相沖突的信息。

露的行為。

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品種正常交易的違法違規(guī)行為。

秘書領(lǐng)導(dǎo)，負責(zé)投資者關(guān)系管理的日常事務(wù)，并負責(zé)制定公司投

資者關(guān)系管理制度以及具體的落實和實施。

   公司其他職能部門及各分支機構(gòu)應(yīng)積極配合公司投資者關(guān)

系管理部門實施投資者關(guān)系管理工作。

員參加中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)和證券交易所、證券登記結(jié)算機

構(gòu)、上市公司協(xié)會等舉辦的相關(guān)培訓(xùn)。

定期反饋給公司董事會及管理層。

的相關(guān)工作。

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  投資者關(guān)系管理部門是公司面對投資者的窗口，從事投資者

關(guān)系管理的員工應(yīng)具備以下素質(zhì)和技能：

程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面，能積極主

動與相關(guān)職能部門溝通。

相關(guān)法律、法規(guī)。

場的運營機制。

能力和應(yīng)變能力。

告、半年度報、季度報告、臨時報告及信息披露的相關(guān)公告文件。

管規(guī)定沖突的，以法律、法規(guī)、上市地監(jiān)管規(guī)定為準(zhǔn)。

（SGSSZ00013）同時廢止。

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