5月27日，中基協(xié)發(fā)布公告稱(chēng)，針對(duì)基金管理人直播業(yè)務(wù)涉及的直播形式、發(fā)放紅包、投資者適當(dāng)性管理、合規(guī)內(nèi)控等問(wèn)題，中基協(xié)召開(kāi)了基金直播業(yè)務(wù)專(zhuān)題討論會(huì)并進(jìn)行了梳理，提出規(guī)范建議，形成《公募基金直播業(yè)務(wù)專(zhuān)題討論會(huì)會(huì)議紀(jì)要》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《會(huì)議紀(jì)要》)。

據(jù)悉，《會(huì)議紀(jì)要》主要涉及直播業(yè)務(wù)的類(lèi)型及作用、基金直播業(yè)務(wù)存在的問(wèn)題及規(guī)范建議、投資者適當(dāng)性管理相關(guān)問(wèn)題、合規(guī)內(nèi)控相關(guān)問(wèn)題四大方面的內(nèi)容。中基協(xié)建議各行業(yè)機(jī)構(gòu)參考《會(huì)議紀(jì)要》，以投資者教育為初心，做好投資者長(zhǎng)期投資引導(dǎo)工作，合規(guī)開(kāi)展公募基金直播業(yè)務(wù)。

其中，針對(duì)直播中存在直播方發(fā)放現(xiàn)金紅包、實(shí)物及抽獎(jiǎng)等吸引投資者觀看的做法?！稌?huì)議紀(jì)要》明確了四點(diǎn)建議：一是直播激勵(lì)須秉持投資者利益優(yōu)先原則，堅(jiān)守依法合規(guī)底線;二是發(fā)放紅包應(yīng)以投資者教育為目的，不得與具體基金產(chǎn)品宣傳推介等銷(xiāo)售活動(dòng)混同;三是紅包價(jià)值應(yīng)適當(dāng)，不得存在誘導(dǎo)、刺激基金銷(xiāo)售或保有量等傾向，不得以增加基金收益率等形式將獎(jiǎng)勵(lì)金額和基金收益混同，不得將開(kāi)戶(hù)、購(gòu)買(mǎi)、持有基金產(chǎn)品作為投資者獲取紅包的條件;四是發(fā)放紅包不得定向用于交易滿減抵扣、費(fèi)用抵扣、或指定其與單一基金產(chǎn)品掛鉤。

另外，對(duì)于直播人員，中基協(xié)表示行業(yè)反饋需要明確基金從業(yè)人員和作為直播主持人或串講人嘉賓的資格身份。首先，基金從業(yè)人員是指取得基金從業(yè)資格并在持牌機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)的人員。其次，直播的主持人或串講人可以不是基金從業(yè)人員，但其不得對(duì)基金行業(yè)、基金產(chǎn)品等進(jìn)行具體介紹、解答或評(píng)論。此外，主持人或串講人行為構(gòu)成廣告宣傳的，還須符合《廣告法》等法律法規(guī)要求。另外，《會(huì)議紀(jì)要》還要求直播平臺(tái)在公募基金直播時(shí)應(yīng)關(guān)閉紅包打賞功能，直播人員不得收取觀眾打賞紅包。

最后，對(duì)于直播視頻存檔期限，《會(huì)議紀(jì)要》明確表示，涉及渠道培訓(xùn)、以及公司宣傳或具體基金產(chǎn)品推介等面向不特定公眾的直播，按照《銷(xiāo)售辦法》第三十三條規(guī)定自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存20年;而投資者教育類(lèi)的直播，參考相關(guān)應(yīng)規(guī)定至少保存3年。此外，由于直播在第三方平臺(tái)的留存時(shí)間不可控，《會(huì)議紀(jì)要》強(qiáng)調(diào)直播時(shí)公司應(yīng)另行同步錄像，或與第三方平臺(tái)協(xié)商取得直播視頻，進(jìn)行檔案留存。

關(guān)鍵詞： 管理人 直播規(guī)范 業(yè)務(wù) 產(chǎn)品