5月27日，中基協(xié)發(fā)布公告稱，針對基金管理人直播業(yè)務涉及的直播形式、發(fā)放紅包、投資者適當性管理、合規(guī)內控等問題，中基協(xié)召開了基金直播業(yè)務專題討論會并進行了梳理，提出規(guī)范建議，形成《公募基金直播業(yè)務專題討論會會議紀要》(以下簡稱《會議紀要》)。

據悉，《會議紀要》主要涉及直播業(yè)務的類型及作用、基金直播業(yè)務存在的問題及規(guī)范建議、投資者適當性管理相關問題、合規(guī)內控相關問題四大方面的內容。中基協(xié)建議各行業(yè)機構參考《會議紀要》，以投資者教育為初心，做好投資者長期投資引導工作，合規(guī)開展公募基金直播業(yè)務。

其中，針對直播中存在直播方發(fā)放現金紅包、實物及抽獎等吸引投資者觀看的做法?！稌h紀要》明確了四點建議：一是直播激勵須秉持投資者利益優(yōu)先原則，堅守依法合規(guī)底線;二是發(fā)放紅包應以投資者教育為目的，不得與具體基金產品宣傳推介等銷售活動混同;三是紅包價值應適當，不得存在誘導、刺激基金銷售或保有量等傾向，不得以增加基金收益率等形式將獎勵金額和基金收益混同，不得將開戶、購買、持有基金產品作為投資者獲取紅包的條件;四是發(fā)放紅包不得定向用于交易滿減抵扣、費用抵扣、或指定其與單一基金產品掛鉤。

另外，對于直播人員，中基協(xié)表示行業(yè)反饋需要明確基金從業(yè)人員和作為直播主持人或串講人嘉賓的資格身份。首先，基金從業(yè)人員是指取得基金從業(yè)資格并在持牌機構執(zhí)業(yè)的人員。其次，直播的主持人或串講人可以不是基金從業(yè)人員，但其不得對基金行業(yè)、基金產品等進行具體介紹、解答或評論。此外，主持人或串講人行為構成廣告宣傳的，還須符合《廣告法》等法律法規(guī)要求。另外，《會議紀要》還要求直播平臺在公募基金直播時應關閉紅包打賞功能，直播人員不得收取觀眾打賞紅包。

最后，對于直播視頻存檔期限，《會議紀要》明確表示，涉及渠道培訓、以及公司宣傳或具體基金產品推介等面向不特定公眾的直播，按照《銷售辦法》第三十三條規(guī)定自業(yè)務發(fā)生當年計起至少保存20年;而投資者教育類的直播，參考相關應規(guī)定至少保存3年。此外，由于直播在第三方平臺的留存時間不可控，《會議紀要》強調直播時公司應另行同步錄像，或與第三方平臺協(xié)商取得直播視頻，進行檔案留存。

關鍵詞： 管理人 直播規(guī)范 業(yè)務 產品