來(lái)源：中國(guó)基金報(bào)

(相關(guān)資料圖)

又有一加密貨幣交易所倒下了！

當(dāng)?shù)貢r(shí)間5月8日，總部位于美國(guó)西雅圖的加密貨幣交易所Bittrex發(fā)布聲明稱，已于當(dāng)日向美國(guó)特拉華州聯(lián)邦法院申請(qǐng)第11章破產(chǎn)保護(hù)。

事實(shí)上，Bittrex從4月30日起已停止了在美國(guó)的所有業(yè)務(wù)。

而就在不到一個(gè)月前，美國(guó)證券交易委員會(huì)（SEC）指控Bittrex經(jīng)營(yíng)未注冊(cè)證券交易所、經(jīng)紀(jì)人和清算機(jī)構(gòu)。

截至收稿，比特幣位于27506.4美元附近，24小時(shí)內(nèi)下跌了2.68%。

超10萬(wàn)債權(quán)人 負(fù)債5億-10億美元

Bittrex在?份法庭?件中表示，它的資產(chǎn)和負(fù)債分別估計(jì)約在5億～10億美元之間，并且有超過(guò)10萬(wàn)名債權(quán)?。其另外兩家法?Bittrex Malta Ltd.和Bittrex Malta Holdings Ltd.也同時(shí)向特拉華州破產(chǎn)法院申請(qǐng)了破產(chǎn)保護(hù)。

Bittrex還表示，仍持有4月30日之前未提取資金的美國(guó)客戶的加密資產(chǎn)，強(qiáng)調(diào)資產(chǎn)安全，并稱公司打算要求破產(chǎn)法庭有限地重新開(kāi)放客戶賬戶，以便將加密貨幣分發(fā)回客戶。

公開(kāi)資料顯示，Bittrex由三位前微軟員工創(chuàng)立于2014年。作為美國(guó)老牌數(shù)字資產(chǎn)交易所之一，早期曾列入世界三大加密資產(chǎn)交易所，該平臺(tái)上架貨幣數(shù)量曾達(dá)到300種以上，2018年初在美元?持的現(xiàn)貨交易市場(chǎng)中，市場(chǎng)份額?度接近23%，不過(guò)在2021年跌?2%以下后，市占率就每況愈下。

（世界主要加密貨幣交易所美元?持現(xiàn)貨交易市場(chǎng)份額，紫色為Bittrex 來(lái)源：The Block）

此外，據(jù)Bittrex發(fā)??聲明，這次申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)，并不會(huì)影響?向海外的Bittrex Global營(yíng)運(yùn)。該公司非美國(guó)業(yè)務(wù)總部為歐洲列支敦士登。

“之前宣布Bittrex,Inc.將從4?30?起停?在美國(guó)的所有業(yè)務(wù)，我們現(xiàn)在決定根據(jù)美國(guó)破產(chǎn)法第11章向特拉華州的聯(lián)邦法院申請(qǐng)破產(chǎn)保護(hù)。這?聲明不會(huì)影響B(tài)ittrex Global，它將繼續(xù)為美國(guó)以外的客戶提供服務(wù)。對(duì)于那些在4?底之前沒(méi)有從平臺(tái)提取資?的客戶，您的資?仍然安全可靠”，該發(fā)言人稱。

Bittrex聯(lián)合創(chuàng)始人兼首席執(zhí)行官Ritchie Lai在此前聲明中表示，在當(dāng)前的美國(guó)監(jiān)管和經(jīng)濟(jì)環(huán)境下，繼續(xù)運(yùn)營(yíng)從經(jīng)濟(jì)角度來(lái)看是不可行的。監(jiān)管要求通常不明確，并且在沒(méi)有適當(dāng)討論的情況下強(qiáng)制執(zhí)行，導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)格局不均衡。因此在美國(guó)運(yùn)營(yíng)已經(jīng)不再可行。

此前曾被美國(guó)財(cái)政部重罰

事實(shí)上，在美國(guó)監(jiān)管重壓之下，Bittrex早已麻煩不斷。

2022年10月，美國(guó)財(cái)政部稱調(diào)查發(fā)現(xiàn)，Bittrex在2014-2018年期間未能維持有效的反洗錢計(jì)劃，故對(duì)其實(shí)施了兩項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，罰款總計(jì)5300萬(wàn)美元，因其涉嫌違反制裁和反洗錢法。

其中，2430萬(wàn)美元的罰單是由美國(guó)財(cái)政部外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室（OFAC）開(kāi)出，原因是Bittrex涉嫌違反制裁政策。OFAC指控Bittrex在2014年3月至2017年12月期間未能阻止位于烏克蘭克里米亞地區(qū)、古巴、伊朗、蘇丹和敘利亞等受制裁地區(qū)的人使用其平臺(tái)。

另外，2930萬(wàn)美元的罰單是由金融犯罪執(zhí)法網(wǎng)絡(luò)（FinCEN）開(kāi)出，理由是Bittrex違反了“反洗錢”相關(guān)政策。

Bittrex否認(rèn)SEC的指控，稱其平臺(tái)上的加密資產(chǎn)不是證券或投資合約。雖然SEC訴訟仍然未決，但Bittrex已同意向美國(guó)財(cái)政部支付2900萬(wàn)美元的罰款。Bittrex稱:“Bittrex的‘反洗錢’計(jì)劃未能適當(dāng)解決與其提供的產(chǎn)品和服務(wù)相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)，包括匿名增強(qiáng)加密貨幣?！?/p>

Bittrex將美國(guó)財(cái)政部的外國(guó)資產(chǎn)控制辦公室列為公司最大的無(wú)擔(dān)保債權(quán)人，欠款涉2400萬(wàn)美元，其他最大債權(quán)人大多是交易所客戶。Bittrex稱有16名客戶賬戶中至少有100萬(wàn)美元。

Bittrex在此前發(fā)給路透社的一份電子郵件聲明中表示，很高興與OFAC和FinCEN在"雙方同意的條件下"完全解決了此事。

美國(guó)銀行業(yè)危機(jī)之下 監(jiān)管劍指加密資產(chǎn)

近年來(lái)，加密貨幣和其他數(shù)字資產(chǎn)的受歡迎程度飆升，并日益與受監(jiān)管的金融體系交織在一起，使政策制定者不得不在一個(gè)基本上不受監(jiān)管的領(lǐng)域監(jiān)控風(fēng)險(xiǎn)。

今年3月以來(lái)，美國(guó)監(jiān)管更是對(duì)加密貨幣頻頻出手。

硅谷銀行倒閉前后，美國(guó)監(jiān)管為縮小風(fēng)險(xiǎn)傳染的范圍，采取了業(yè)內(nèi)稱之為Operation Chokepoint 2.0的措施，關(guān)閉了銀門銀行（Silvergate Bank）和簽名銀行（Signature Bank）兩家重要的加密貨幣友好銀行。

在后續(xù)的處置方案中，美國(guó)聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司(FDIC)還要求Signature Bank的收購(gòu)方Flagstar放棄該銀行所有的加密貨幣業(yè)務(wù)。

據(jù)了解，銀門銀行和簽名銀行在加密貨幣領(lǐng)域擔(dān)任重要角色，服務(wù)于頭部加密貨幣交易所、加密貨幣借貸平臺(tái)等重要機(jī)構(gòu)。但隨著FTX、Genesis等大客戶接連暴雷，這兩家加密貨幣銀行最終也于連鎖反應(yīng)引發(fā)的擠兌潮之下倒下。

3月下旬，美國(guó)本土最大的加密貨幣交易所Coinbase稱接到SEC的“韋爾斯通知(Wells Notice)”，警告該公司已被發(fā)現(xiàn)可能違反美國(guó)證券法。受此影響，Coinbase股價(jià)連日下跌超22%。值得一提的是，就在今年1月初，Coinbase剛花費(fèi)1億美元“擺平”美國(guó)紐約州金融服務(wù)部(NYDFS)對(duì)其違反反洗錢法的指控。

3月底發(fā)布的美國(guó)《總統(tǒng)經(jīng)濟(jì)報(bào)告》中更是全盤否定了加密資產(chǎn)的存在意義。報(bào)告指出，加密貨幣在消費(fèi)者、物理環(huán)境和金融系統(tǒng)都產(chǎn)生了巨額并且仍在不斷累積的成本。文章指出，“事實(shí)上，迄今為止，加密資產(chǎn)似乎并未提供具有任何基本價(jià)值的投資，也無(wú)法作為法定貨幣的有效替代品、改善金融包容性或提高支付效率；相反，他們的創(chuàng)新主要是創(chuàng)造人為的稀缺性以支持加密資產(chǎn)的價(jià)格——其中許多沒(méi)有基本價(jià)值。”

該報(bào)告還指出，隨著2021年下半年和2022年全球通脹加劇，加密資產(chǎn)價(jià)格暴跌，證明它們充其量只是一種無(wú)效的通脹對(duì)沖工具。加密貨幣通常不像主權(quán)貨幣（例如美元）那樣有效地執(zhí)行貨幣的所有功能。

責(zé)編：朱雨蒙

校對(duì)：陶謙

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