(資料圖片僅供參考)

經(jīng)濟觀察網(wǎng) 記者 梁冀 2月15日晚間，證監(jiān)會發(fā)布答記者問就近期市場對境外持牌機構非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況做出說明，表示相關證券公司及其境外子公司能夠全面準確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會無故限制存量客戶交易。

近日，中國香港本地券商耀才證券通過郵件告知客戶，將于2月16日起暫停內(nèi)地客戶賬戶的買入功能，限客戶于2月23日前提取賬戶內(nèi)余款。此外，國泰君安國際（即“國君香港”）近日暫停內(nèi)地居民身份開戶。此類事件引發(fā)外界對于存量投資者交易受限的擔憂。

2022年12月30日，證監(jiān)會通報對兩家龍頭互聯(lián)網(wǎng)跨境券商富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)推進整治工作。

2023年1月13日，證監(jiān)會正式發(fā)布《證券經(jīng)紀業(yè)務管理辦法》，明確將加強對非法跨境經(jīng)紀業(yè)務的日常監(jiān)管，穩(wěn)步有序推進整改規(guī)范工作。按照同一類業(yè)務實施統(tǒng)一監(jiān)管的原則，近日，證監(jiān)會部署開展了境內(nèi)證券公司境外子公司非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作。

證監(jiān)會強調(diào)，對上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機構違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開立新賬戶；同時仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但存量投資者向境外賬戶轉入增量資金時應當嚴格遵守我國外匯管理的有關規(guī)定。

根據(jù)外匯管理條例，境內(nèi)個人每年可購匯等值5萬美元用于境外旅游等經(jīng)常項目支付，但不得用于購置房地產(chǎn)和股票等資本項目投資(此類投資應通過QDII或其他受監(jiān)管的渠道進行)。

證監(jiān)會在答記者問中表示，據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務的證券公司正在積極落實相關整改要求，停止了違規(guī)新增開戶。部分媒體報道不客觀、不屬實。

國泰君安1月初發(fā)布的報告指出，跨境經(jīng)紀業(yè)務的不利因素不僅來自新增大陸客戶的禁止，也來自大陸投資者現(xiàn)有資金的潛在流出。其預計，證監(jiān)會提到的“有序化解存量”的舉措會逐步展開，目前境內(nèi)客戶仍可以交易的原因是監(jiān)管不想造成恐慌。

證監(jiān)會表示，下一步將督促有關證券公司及其子公司落實好相關法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進規(guī)范整改工作，維護市場正常秩序，保護投資者合法權益。同時，將繼續(xù)加強與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進，維護市場平穩(wěn)運行。

截至發(fā)稿，老虎證券（TIGR.O）、富途控股（FUTU.O）盤前均漲超10%。

關鍵詞： 證券公司 客戶交易 經(jīng)紀業(yè)務