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老虎證券、富途控股整改后續(xù)，證監(jiān)會(huì)稱仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)交易

文/邱利

近日，市場(chǎng)對(duì)境外持牌機(jī)構(gòu)非法跨境展業(yè)規(guī)范整改情況較為關(guān)注。耀才證券宣布2月16日起關(guān)停內(nèi)地居民港股、美股賬戶，此前富途控股、老虎證券也因非法開(kāi)展跨境業(yè)務(wù)被要求整改。

2月15日晚間，證監(jiān)會(huì)發(fā)布答記者問(wèn)，對(duì)此問(wèn)題進(jìn)行了公開(kāi)回應(yīng)。證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人指出，據(jù)了解，絕大部分涉及此類業(yè)務(wù)的證券公司正在積極落實(shí)相關(guān)整改要求，停止了違規(guī)新增開(kāi)戶。相關(guān)證券公司及其境外子公司能夠全面準(zhǔn)確理解監(jiān)管要求，依法合規(guī)有序做好整改，不會(huì)無(wú)故限制存量客戶交易。

對(duì)上述非法跨境展業(yè)的規(guī)范整改工作，均按照“有效遏制增量，有序化解存量”的原則開(kāi)展。核心要求是，禁止未在境內(nèi)持牌的境外機(jī)構(gòu)違規(guī)招攬境內(nèi)投資者，并不得為其開(kāi)立新賬戶；同時(shí)，仍允許存量境內(nèi)投資者繼續(xù)通過(guò)原境外機(jī)構(gòu)開(kāi)展交易，但存量投資者向境外賬戶轉(zhuǎn)入增量資金時(shí)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守我國(guó)外匯管理的有關(guān)規(guī)定。

證監(jiān)會(huì)指出，下一步將督促有關(guān)證券公司及其子公司落實(shí)好相關(guān)法律法規(guī)要求，穩(wěn)步推進(jìn)規(guī)范整改工作，維護(hù)市場(chǎng)正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時(shí)，將繼續(xù)加強(qiáng)與境內(nèi)外監(jiān)管部門的監(jiān)管合作，確保整改工作順利推進(jìn)，維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行。

編輯：嚴(yán)暉

關(guān)鍵詞： 證券公司 外匯管理 合法權(quán)益