當(dāng)年為了賺取近6億美元的承銷(xiāo)傭金，如今，高盛付出的代價(jià)超過(guò)了50億美元。

高盛馬來(lái)西亞子公司日前承認(rèn)，在承銷(xiāo)馬來(lái)西亞主權(quán)基金“一個(gè)馬來(lái)西亞發(fā)展公司”(簡(jiǎn)稱(chēng)1MDB或一馬公司)債券中，違反了相關(guān)國(guó)家和地區(qū)的法律。

為此，高盛已同意向多個(gè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付約29億美元的罰金。其中繳納給美國(guó)司法部的罰金大約在13億美元左右，這是美國(guó)《反海外腐敗法》(Foreign Corrupt Practices Act)迄今為止開(kāi)出的最大額罰單。

在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪(fǎng)時(shí)，東盟經(jīng)濟(jì)研究院院長(zhǎng)李文龍表示，這一事件對(duì)高盛來(lái)說(shuō)是一個(gè)十足的教訓(xùn)，從中短期來(lái)看，負(fù)面影響仍將存在，高盛將會(huì)更加注重在新興市場(chǎng)中的合規(guī)運(yùn)營(yíng)。不過(guò)，他也表示，由于這一弊案已經(jīng)有相當(dāng)時(shí)間的發(fā)酵，如今終于靴子落地，對(duì)高盛的影響會(huì)慢慢減弱。

大半年利潤(rùn)交罰款

根據(jù)美國(guó)司法部公布的消息，高盛集團(tuán)同意向包括美國(guó)司法部、新加坡金融管理局、英國(guó)金融行為監(jiān)管局在內(nèi)的多國(guó)和地區(qū)的監(jiān)管機(jī)構(gòu)支付總額29億美元的罰金。根據(jù)協(xié)議，高盛將免于在美國(guó)被刑事定責(zé)。

美國(guó)司法部的公告顯示，高盛承認(rèn)在為1MDB債券承銷(xiāo)過(guò)程中，向馬來(lái)西亞和阿聯(lián)酋阿布扎比官員行賄超過(guò)10億美元，目的是“為高盛爭(zhēng)取和保留業(yè)務(wù)”，由此違反了《反海外腐敗法》，以獲取回報(bào)豐厚的傭金。

高盛在2012年至2013年間協(xié)助1MDB安排發(fā)行三筆債券、募集總計(jì)65億美元資金。然而蹊蹺的是，高盛在這幾次承銷(xiāo)中得到的傭金比例為9%，是國(guó)際上承銷(xiāo)風(fēng)險(xiǎn)債券行業(yè)平均水平的好幾倍。

在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪(fǎng)時(shí)，李文龍表示當(dāng)前國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，國(guó)際投行在承銷(xiāo)傭金上數(shù)倍于同行很難想象。同時(shí)，這一弊案也給監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供了一個(gè)角度，即如承銷(xiāo)費(fèi)用大大高于市場(chǎng)平均水平，就有調(diào)查其是否合規(guī)的必要性。

此前，在今年7月24日，高盛和馬來(lái)西亞政府也達(dá)成了類(lèi)似“認(rèn)罰不認(rèn)罪”的協(xié)議。根據(jù)協(xié)議，高盛向馬來(lái)西亞政府支付25億美元的罰金，并確保追回14億美元的1MDB債券或相關(guān)資產(chǎn)。作為回應(yīng)，馬來(lái)西亞政府決定撤銷(xiāo)所有針對(duì)高盛的未決控訴和其他賠償要求。

上述兩筆罰金合計(jì)超過(guò)50億美元，這相當(dāng)于高盛今年前9個(gè)月的所有利潤(rùn)。

1MDB弊案

美國(guó)證券交易委員會(huì)已在2019年12月宣布，對(duì)高盛前高管萊斯納(Tim Leissner)作出終身禁止從事證券行業(yè)的處罰。

萊斯納是高盛承銷(xiāo)1MDB債券的主要推手。在這些交易中，萊斯納為公司賺取了5.93億美元的傭金，1MDB也成為了當(dāng)年最令高盛賺錢(qián)的客戶(hù)之一。

萊斯納在庭審時(shí)曾表示，這筆承銷(xiāo)“為高盛帶來(lái)了可觀的費(fèi)用和收入，在很多情況下，高盛引以為豪”。

1MDB是馬來(lái)西亞前總理納吉布在2009年成立的國(guó)有全資投資基金。1MDB成立時(shí)宣稱(chēng)希望通過(guò)各類(lèi)全球合作投資和外國(guó)直接投資項(xiàng)目，發(fā)展馬來(lái)西亞經(jīng)濟(jì)，造福國(guó)民。

2018年5月，馬來(lái)西亞舉行大選，納吉布敗選。自卸任總理后，納吉布已經(jīng)累計(jì)受到超過(guò)40項(xiàng)指控，但他均予以否認(rèn)。

據(jù)新華社報(bào)道，馬來(lái)西亞吉隆坡高等法院7月28日裁定，前總理納吉布在所涉1MDB前子公司SRC國(guó)際的案件中受到的7項(xiàng)指控罪名成立，處以12年監(jiān)禁和2.1億林吉特罰金(約合3.5億元人民幣)。

檢方指責(zé)納吉布在涉及1MDB的交易中牟利4200萬(wàn)林吉特(約合7100萬(wàn)元人民幣)。在該案審理期間，納吉布的辯護(hù)律師認(rèn)為，納吉布受到他人誤導(dǎo)，誤以為進(jìn)入他個(gè)人賬戶(hù)的資金是外國(guó)捐款，他本人從未授權(quán)將相關(guān)款項(xiàng)轉(zhuǎn)入他自己賬戶(hù)的相關(guān)交易。檢方則指出，納吉布對(duì)于SRC國(guó)際有完全的控制權(quán)，重要決定均由他作出。

根據(jù)美國(guó)司法部的披露，從2009年到2014年間，1MDB管理層及其他同伙共涉嫌竊取公司45億美元的資產(chǎn)，并通過(guò)美國(guó)及全球的金融體系洗錢(qián)。

在接受第一財(cái)經(jīng)記者采訪(fǎng)時(shí)，李文龍表示，隨著監(jiān)管和透明度均有所提升，今后馬來(lái)西亞的債券承銷(xiāo)預(yù)計(jì)不再會(huì)受到1MDB弊案的太多影響。

關(guān)鍵詞： 高盛被罰超50億