中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）

基金產(chǎn)品資料概要更新

(資料圖片僅供參考)

編制日期：2023年06月28日

送出日期：2023年06月29日

本概要提供本基金的重要信息，是招募說(shuō)明書(shū)的一部分。

作出投資決定前，請(qǐng)閱讀完整的招募說(shuō)明書(shū)等銷(xiāo)售文件。

一、 產(chǎn)品概況

基金簡(jiǎn)稱(chēng) 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF） 基金代碼 501081

下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng) 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）A（擴(kuò)位簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)中歐LOF， 場(chǎng)內(nèi)簡(jiǎn)稱(chēng)：科創(chuàng)中歐） 下屬基金交易代碼 501081

下屬基金簡(jiǎn)稱(chēng) 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）C 下屬基金交易代碼 017290

基金管理人 中歐基金管理有限公司 基金托管人 招商銀行股份有限公司

基金合同生效日 2019年6月28日 上市交易所及上市日期 上海證券交易所 2019年9月6日

基金類(lèi)型 混合型 交易幣種 人民幣

運(yùn)作方式 普通開(kāi)放式 開(kāi)放頻率 每個(gè)開(kāi)放日

基金經(jīng)理 邵潔 開(kāi)始擔(dān)任本基金基金經(jīng)理的日期 2020年2月14日

證券從業(yè)日期 2012年6月1日

其他 1.基金合同生效后，連續(xù)20個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000萬(wàn)元情形的，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報(bào)告中予以披露；連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)前述情形的，本基金將根據(jù)基金合同第二十部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定時(shí)，從其規(guī)定。 2.中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）由中歐科創(chuàng)主題3年封閉運(yùn)作靈活配置混合型證券投資基金封閉運(yùn)作期屆滿(mǎn)開(kāi)放后更名而來(lái)。

二、 基金投資與凈值表現(xiàn)

(一) 投資目標(biāo)與投資策略

請(qǐng)投資者閱讀《招募說(shuō)明書(shū)》"基金的投資"章節(jié)了解詳細(xì)情況

投資目標(biāo) 在嚴(yán)格控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過(guò)精選投資標(biāo)的，力爭(zhēng)獲得基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)健增值。

投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票（包括中小板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板、存托憑證以及其他經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)發(fā)行上市的股票）、港股通機(jī)制下允許買(mǎi)賣(mài)的規(guī)定范圍內(nèi)的香港聯(lián)合交易所上市的股票（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“港股通標(biāo)的股票”）、債券（包括國(guó)債、地方政府債、政府支持機(jī)構(gòu)債、金融債、企業(yè)債、公司債、

央行票據(jù)、中期票據(jù)、短期融資券、超短期融資券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券、分離交易可轉(zhuǎn)債的純債部分等）、資產(chǎn)支持證券、債券回購(gòu)、銀行存款、同業(yè)存單、現(xiàn)金、衍生工具（包括國(guó)債期貨、股指期貨、股票期權(quán)等）以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定）。 如法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當(dāng)程序后，可以將其納入投資范圍。 基金的投資組合比例為： 本基金投資組合中股票投資比例為基金資產(chǎn)的50%-95%（投資于港股通標(biāo)的股票不超過(guò)股票資產(chǎn)的50%），其中基金所投資股票需符合科技創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)及子產(chǎn)業(yè)的定位要求，且投資于科創(chuàng)主題的證券資產(chǎn)占非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的比例不低于80%。每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨和國(guó)債期貨合約需繳納的交易保證金以后，本基金保留的現(xiàn)金或到期日在一年以?xún)?nèi)的政府債券不低于基金資產(chǎn)凈值的5%。

主要投資策略 （1）大類(lèi)資產(chǎn)配置策略 根據(jù)本基金的投資目標(biāo)、投資理念和投資范圍，采用戰(zhàn)術(shù)型資產(chǎn)配置策略。即不斷評(píng)估各類(lèi)資產(chǎn)的風(fēng)險(xiǎn)收益狀況，以調(diào)整投資組合中的大類(lèi)資產(chǎn)配置，從變化的市場(chǎng)條件中獲利，并強(qiáng)調(diào)通過(guò)自上而下的宏觀分析與自下而上的市場(chǎng)趨勢(shì)分析有機(jī)結(jié)合進(jìn)行前瞻性的決策。 （2）股票投資策略 1）科創(chuàng)主題股票的投資策略 本基金將重點(diǎn)關(guān)注以下領(lǐng)域：a、新一代信息技術(shù)領(lǐng)域，主要包括半導(dǎo)體和集成電路、電子信息、下一代信息網(wǎng)絡(luò)、人工智能、大數(shù)據(jù)、云計(jì)算、新興軟件、互聯(lián)網(wǎng)、物聯(lián)網(wǎng)和智能硬件等；b、高端裝備領(lǐng)域，主要包括智能制造、航空航天、先進(jìn)軌道交通、海洋工程裝備及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；c、新材料領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)鋼鐵材料、先進(jìn)有色金屬材料、先進(jìn)石化化工新材料、先進(jìn)無(wú)機(jī)非金屬材料、高性能復(fù)合材料、前沿新材料及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；d、新能源領(lǐng)域，主要包括先進(jìn)核電、大型風(fēng)電、高效光電光熱、高效儲(chǔ)能及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；e、節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域，主要包括高效節(jié)能產(chǎn)品及設(shè)備、先進(jìn)環(huán)保技術(shù)裝備、先進(jìn)環(huán)保產(chǎn)品、資源循環(huán)利用、新能源汽車(chē)整車(chē)、新能源汽車(chē)關(guān)鍵零部件、動(dòng)力電池及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；f、生物醫(yī)藥領(lǐng)域，主要包括生物制品、高端化學(xué)藥、高端醫(yī)療設(shè)備與器械及相關(guān)技術(shù)服務(wù)等；g、符合科創(chuàng)板定位的其他領(lǐng)域。 對(duì)于科創(chuàng)主題股票的投資中，本基金將重點(diǎn)關(guān)注以下幾個(gè)方面： a、技術(shù)水平。對(duì)于以技術(shù)為核心驅(qū)動(dòng)力的科創(chuàng)類(lèi)公司，我們將其技術(shù)水平與國(guó)內(nèi)競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手以及海外先進(jìn)公司進(jìn)行對(duì)比，考察其研發(fā)投入水平、專(zhuān)利申請(qǐng)數(shù)量、專(zhuān)利擁有數(shù)量等技術(shù)創(chuàng)新指標(biāo)，分析其相對(duì)行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)位置以及未來(lái)合理的成長(zhǎng)路徑，本基金將重點(diǎn)投資成長(zhǎng)空間巨大且路徑清晰的公司。b、公司治理。對(duì)于以人為核心競(jìng)爭(zhēng)力的科創(chuàng)類(lèi)公司，公司管理層是公司戰(zhàn)略的執(zhí)行者，優(yōu)秀的管理團(tuán)隊(duì)是實(shí)現(xiàn)公司快速而持續(xù)發(fā)展的重要保障。本基金對(duì)團(tuán)隊(duì)的管理能力重點(diǎn)考察公司治理結(jié)構(gòu)、企業(yè)管理層在戰(zhàn)略規(guī)劃、內(nèi)部團(tuán)隊(duì)管理方面的能力等方面。c、成長(zhǎng)性分析。本基金將對(duì)科創(chuàng)類(lèi)股票的成長(zhǎng)性進(jìn)行分析，并預(yù)測(cè)其未來(lái)的持續(xù)成長(zhǎng)性，具體的成長(zhǎng)性評(píng)價(jià)指標(biāo)包括營(yíng)業(yè)收入增長(zhǎng)率、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)增長(zhǎng)率、凈利潤(rùn)增長(zhǎng)率等，本基金將選擇成長(zhǎng)性較高的科創(chuàng)類(lèi)股票進(jìn)行投資。d、價(jià)值評(píng)估。本基金將通過(guò)行業(yè)研究、上市公司調(diào)研、財(cái)務(wù)報(bào)表分析、國(guó)內(nèi)外同業(yè)比較等方法，對(duì)科技創(chuàng)新類(lèi)公司的投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，并針對(duì)不同公司的特點(diǎn)選擇合適的估值方法，具體包括但不限于現(xiàn)金流貼現(xiàn)法、市場(chǎng)乘數(shù)法（P/S、P/E、EV/Sales、EV/EBITDA等）、可比公司法等，投資于估值水平合理的優(yōu)質(zhì)科技創(chuàng)新類(lèi)股票。 2）A股投資策略

本基金主要采取自下而上的主動(dòng)投資管理策略，精選價(jià)值被低估的個(gè)股，對(duì)公司的歷史沿革、財(cái)務(wù)狀況、盈利能力及前景、資產(chǎn)及權(quán)益價(jià)值等進(jìn)行全面深入的研究分析，反復(fù)推敲測(cè)算公司的合理價(jià)值；自上而下判斷公司所在行業(yè)在長(zhǎng)周期中所處的位置以配合對(duì)公司合理價(jià)值的評(píng)估，注重安全邊際，選擇能為投資者持續(xù)創(chuàng)造價(jià)值的股票；同時(shí)輔以合理價(jià)值發(fā)現(xiàn)和被市場(chǎng)認(rèn)同的觸發(fā)因素判斷，提高選股的有效性。 對(duì)于存托憑證的投資，本基金將依照境內(nèi)上市交易的股票，通過(guò)定性分析和定量分析相結(jié)合的方式，精選優(yōu)質(zhì)上市公司；并最大限度避免由于存托憑證在交易規(guī)則、上市公司治理結(jié)構(gòu)等方面的差異而或有的負(fù)面影響。 3）港股通標(biāo)的股票投資策略 本基金主要從以下幾個(gè)方面對(duì)港股通標(biāo)的股票進(jìn)行篩選： 治理結(jié)構(gòu)與管理層：良好的公司治理結(jié)構(gòu)，優(yōu)秀、誠(chéng)信的公司管理層； 行業(yè)集中度及行業(yè)地位：具備獨(dú)特的核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)（如產(chǎn)品優(yōu)勢(shì)、成本優(yōu)勢(shì)、技術(shù)優(yōu)勢(shì)）和定價(jià)能力； 公司業(yè)績(jī)表現(xiàn)：業(yè)績(jī)穩(wěn)定并持續(xù)、具備中長(zhǎng)期持續(xù)增長(zhǎng)的能力。 （3）債券投資策略 本基金考察國(guó)內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)景氣周期引發(fā)的債券市場(chǎng)收益率的變化趨勢(shì)，采取利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略，力求獲取高于業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的回報(bào)。

業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn) 中國(guó)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×50%+恒生指數(shù)收益率*10%+中債綜合指數(shù)收益率×40%

風(fēng)險(xiǎn)收益特征 本基金為混合型基金，其預(yù)期收益及預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)水平高于債券型基金、貨幣市場(chǎng)基金，但低于股票型基金。本基金將投資港股通標(biāo)的股票，需承擔(dān)港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場(chǎng)制度以及交易規(guī)則等差異帶來(lái)的特有風(fēng)險(xiǎn)。

(二) 投資組合資產(chǎn)配置圖表/區(qū)域配置圖表

注：權(quán)益投資中通過(guò)港股通交易機(jī)制投資的港股公允價(jià)值為69,744,993.00元，占基金資產(chǎn)凈值比例10.15%。

(三) 自基金合同生效以來(lái)基金每年的凈值增長(zhǎng)率及與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的比較圖

注：1.基金合同生效當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。

2.本產(chǎn)品于2020/10修改投資范圍，增加存托憑證為投資標(biāo)的。

3.本基金自2022/6/28轉(zhuǎn)型為上市開(kāi)放式基金后，投資策略等按封閉期屆滿(mǎn)后的合同約定執(zhí)行。

注：基金增加份額當(dāng)年期間的相關(guān)數(shù)據(jù)按實(shí)際存續(xù)期計(jì)算。

三、 投資本基金涉及的費(fèi)用

(一) 基金銷(xiāo)售相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)/贖回基金過(guò)程中收?。?

中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）A

費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率

申購(gòu)費(fèi) （前收費(fèi)） M 1.50%

100萬(wàn)≤M 1.00%

M≥500萬(wàn) 1,000.00元/筆

贖回費(fèi) N 1.50%

7天≤N 0.75%

30天≤N 0.50%

365天≤N 0.25%

N≥730天 0.00%

注:1、場(chǎng)內(nèi)交易費(fèi)用以證券公司實(shí)際收取為準(zhǔn)。投資者份額持有時(shí)間記錄規(guī)則以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)最新業(yè)務(wù)規(guī)

則為準(zhǔn)，具體持有時(shí)間以登記結(jié)算機(jī)構(gòu)系統(tǒng)記錄為準(zhǔn)。對(duì)于投資者在本基金更名前持有的基金份額，其持

有期將自投資者持有基金份額的注冊(cè)登記日起連續(xù)計(jì)算。

2、上表適用于投資者（通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)除外）申購(gòu)

本基金A類(lèi)基金份額的情形；通過(guò)基金管理人的直銷(xiāo)中心申購(gòu)本基金A類(lèi)基金份額的養(yǎng)老金客戶(hù)費(fèi)率適用

情況詳見(jiàn)本基金招募說(shuō)明書(shū)及相關(guān)公告。

中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）C

費(fèi)用類(lèi)型 份額（S）或金額（M） /持有期限（N） 收費(fèi)方式/費(fèi)率

贖回費(fèi) N 1.50%

7天≤N 0.50%

N≥30天 0.00%

申購(gòu)費(fèi)

本基金C類(lèi)份額不收取申購(gòu)費(fèi)。

(二) 基金運(yùn)作相關(guān)費(fèi)用

以下費(fèi)用將從基金資產(chǎn)中扣除：

費(fèi)用類(lèi)別 收費(fèi)方式/年費(fèi)率

管理費(fèi) 1.50%

托管費(fèi) 0.25%

銷(xiāo)售服務(wù)費(fèi) 中歐科創(chuàng)主題混合（LOF）C 0.50%

注:本基金交易證券、基金等產(chǎn)生的費(fèi)用和稅負(fù)，按實(shí)際發(fā)生額從基金資產(chǎn)扣除。

四、 風(fēng)險(xiǎn)揭示與重要提示

(一) 風(fēng)險(xiǎn)揭示

本基金不提供任何保證。投資者可能損失投資本金。

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者購(gòu)買(mǎi)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書(shū)》等銷(xiāo)售文件。

本基金的風(fēng)險(xiǎn)主要包括：

-市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

1、政策風(fēng)險(xiǎn)，2、利率風(fēng)險(xiǎn)，3、信用風(fēng)險(xiǎn)，4、通貨膨脹風(fēng)險(xiǎn)，5、再投資風(fēng)險(xiǎn)，6、法律風(fēng)險(xiǎn)

-管理風(fēng)險(xiǎn)；

-流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

-策略風(fēng)險(xiǎn)；

-其它風(fēng)險(xiǎn)；

-特有風(fēng)險(xiǎn)

1、科創(chuàng)板的投資風(fēng)險(xiǎn)

（1）流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)?？苿?chuàng)板投資者門(mén)檻較高，流動(dòng)性可能弱于A股其他板塊，且機(jī)構(gòu)投資者可能在特定

階段對(duì)科創(chuàng)板個(gè)股形成一致性預(yù)期，存在基金持有股票無(wú)法正常成交的風(fēng)險(xiǎn)。

（2）退市風(fēng)險(xiǎn)。科創(chuàng)板執(zhí)行比A股其他板塊更為嚴(yán)格的退市標(biāo)準(zhǔn)，且不再設(shè)置暫停上市、恢復(fù)上市和

重新上市環(huán)節(jié)，上市公司退市風(fēng)險(xiǎn)更大，可能給基金凈值帶來(lái)不利影響。

（3）投資集中風(fēng)險(xiǎn)。因科創(chuàng)板上市企業(yè)均為科技創(chuàng)新成長(zhǎng)性企業(yè)，其商業(yè)模式、盈利風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)績(jī)波動(dòng)

等特征較為相似，基金難以通過(guò)分散投資降低投資風(fēng)險(xiǎn)，若股票價(jià)格同向波動(dòng)，將引起基金凈值波動(dòng)。

2、本基金的投資范圍包括股指期貨，股指期貨采用保證金交易制度，由于保證金交易具有杠桿性，當(dāng)

出現(xiàn)不利行情時(shí)，微小的變動(dòng)就可能會(huì)使投資人權(quán)益遭受較大損失。同時(shí)，股指期貨采用每日無(wú)負(fù)債結(jié)算

制度，如果沒(méi)有在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足保證金，按規(guī)定將被強(qiáng)制平倉(cāng)，可能給基金凈值帶來(lái)重大損失。

3、本基金的投資范圍包括股票期權(quán)。股票期權(quán)作為一種金融衍生品，具備一些特有的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。投資股

票期權(quán)所面臨的主要風(fēng)險(xiǎn)是衍生品價(jià)格波動(dòng)帶來(lái)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)；衍生品基礎(chǔ)資產(chǎn)交易量大于市場(chǎng)可報(bào)價(jià)的交

易量而產(chǎn)生的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；衍生品合約價(jià)格和標(biāo)的指數(shù)價(jià)格之間的價(jià)格差的波動(dòng)所造成基差風(fēng)險(xiǎn)；無(wú)法及

時(shí)籌措資金滿(mǎn)足建立或者維持衍生品合約頭寸所要求的保證金而帶來(lái)的保證金風(fēng)險(xiǎn)；交易對(duì)手不愿或無(wú)法

履行契約而產(chǎn)生的信用風(fēng)險(xiǎn)；以及各類(lèi)操作風(fēng)險(xiǎn)。

4、本基金的投資范圍包括國(guó)債期貨。國(guó)債期貨交易采用保證金交易方式，基金資產(chǎn)可能由于無(wú)法及時(shí)

籌措資金滿(mǎn)足建立或者維持國(guó)債期貨頭寸所要求的保證金而面臨保證金風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，該潛在損失可能成倍

放大，具有杠桿性風(fēng)險(xiǎn)。另外，國(guó)債期貨在對(duì)沖市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的使用過(guò)程中，基金資產(chǎn)可能因?yàn)閲?guó)債期貨合約

與合約標(biāo)的價(jià)格波動(dòng)不一致而面臨基差風(fēng)險(xiǎn)。

5、本基金的投資范圍包括資產(chǎn)支持證券?；鸸芾砣吮局?jǐn)慎和控制風(fēng)險(xiǎn)的原則進(jìn)行資產(chǎn)支持證券投

資，但仍或面臨信用風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、提前償付風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)，所投資的資產(chǎn)支持證券之債務(wù)人出現(xiàn)違

約，或由于資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量降低、市場(chǎng)利率波動(dòng)導(dǎo)致證券價(jià)格下降，造成基金財(cái)產(chǎn)損失。受資產(chǎn)支

持證券市場(chǎng)規(guī)模及交易活躍程度的影響，資產(chǎn)支持證券存在一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)。

6、港股交易失敗風(fēng)險(xiǎn)：本基金投資范圍包括港股通標(biāo)的股票，港股通業(yè)務(wù)試點(diǎn)期間存在每日額度限制。

在香港聯(lián)合交易所有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"聯(lián)交所"）開(kāi)市前階段，當(dāng)日額度使用完畢的，新增的買(mǎi)單申報(bào)將

面臨失敗的風(fēng)險(xiǎn)；在聯(lián)交所持續(xù)交易時(shí)段，當(dāng)日額度使用完畢的，當(dāng)日本基金將面臨不能通過(guò)港股通進(jìn)行

買(mǎi)入交易的風(fēng)險(xiǎn)。

7、匯率風(fēng)險(xiǎn)：本基金將投資港股通標(biāo)的股票，在交易時(shí)間內(nèi)提交訂單依據(jù)的港幣買(mǎi)入?yún)⒖紖R率和賣(mài)出

參考匯率，并不等于最終結(jié)算匯率。港股通交易日日終，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司進(jìn)行凈額換匯，

將換匯成本按成交金額分?jǐn)傊撩抗P交易，確定交易實(shí)際適用的結(jié)算匯率。故本基金投資面臨匯率風(fēng)險(xiǎn)，匯

率波動(dòng)可能對(duì)基金的投資收益造成損失。

8、境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)。

本基金將投資港股通標(biāo)的股票，面臨下述境外市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)：

（1）本基金將通過(guò)港股通機(jī)制投資于香港市場(chǎng)，在市場(chǎng)環(huán)境、市場(chǎng)進(jìn)入、投資額度、可投資對(duì)象、稅

務(wù)政策、市場(chǎng)制度等方面都有一定的限制，而且此類(lèi)限制可能會(huì)不斷調(diào)整，這些限制因素的變化可能對(duì)本

基金進(jìn)入或退出當(dāng)?shù)厥袌?chǎng)造成障礙，從而對(duì)投資收益以及正常的申購(gòu)贖回產(chǎn)生直接或間接的影響。

（2）香港市場(chǎng)交易規(guī)則有別于內(nèi)地A股市場(chǎng)規(guī)則，此外，在港股通機(jī)制下參與香港股票投資還將面臨

包括但不限于如下特殊風(fēng)險(xiǎn)：

1）香港市場(chǎng)證券交易價(jià)格并無(wú)漲跌幅上下限的規(guī)定，因此每日漲跌幅空間相對(duì)較大，且港股市場(chǎng)實(shí)行

T+0回轉(zhuǎn)交易，港股價(jià)格可能表現(xiàn)出比A股更為劇烈的股價(jià)波動(dòng)；

2）只有滬港深三地均為交易日且能夠滿(mǎn)足結(jié)算安排的交易日才為港股通交易日，在內(nèi)地開(kāi)市香港休市

或香港開(kāi)始內(nèi)地休市的情形下，港股通不能正常交易，港股不能及時(shí)賣(mài)出，可能帶來(lái)一定的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)；

3）香港出現(xiàn)臺(tái)風(fēng)、黑色暴雨或者聯(lián)交所規(guī)定的其他情形時(shí)，聯(lián)交所將可能停市，投資者將面臨在停市

期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；出現(xiàn)內(nèi)地證券交易服務(wù)公司認(rèn)定的交易異常情況時(shí)，內(nèi)地證券交易服務(wù)

公司將可能暫停提供部分或者全部港股通服務(wù)，投資者將面臨在暫停服務(wù)期間無(wú)法進(jìn)行港股通交易的風(fēng)險(xiǎn)；

4）投資者因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換、上市公司被收購(gòu)等情形或者異常情況，所取得的港股通標(biāo)的

股票以外的聯(lián)交所上市證券，只能通過(guò)港股通賣(mài)出，但不得買(mǎi)入，相關(guān)交易所另有規(guī)定的除外；因港股通

股票權(quán)益分派或者轉(zhuǎn)換等情形取得的聯(lián)交所上市股票的認(rèn)購(gòu)權(quán)利在聯(lián)交所上市的，可以通過(guò)港股通賣(mài)出，

但不得行權(quán)；因港股通股票權(quán)益分派、轉(zhuǎn)換或者上市公司被收購(gòu)等所取得的非聯(lián)交所上市證券，可以享有

相關(guān)權(quán)益，但不得通過(guò)港股通買(mǎi)入或賣(mài)出；

5）代理投票。由于中國(guó)結(jié)算是在匯總投資者意愿后再向香港結(jié)算提交投票意愿，中國(guó)結(jié)算對(duì)投資者設(shè)

定的意愿征集期比香港結(jié)算的征集期稍早結(jié)束；投票沒(méi)有權(quán)益登記日的，以投票截止日的持有作為計(jì)算基

準(zhǔn)；投票數(shù)量超出持有數(shù)量的，按照比例分配持有基數(shù)。

9、本基金可根據(jù)投資策略需要或不同配置地市場(chǎng)環(huán)境的變化，選擇將部分基金資產(chǎn)投資于港股或選擇

不將基金資產(chǎn)投資于港股，基金資產(chǎn)并非必然投資港股，存在不對(duì)港股進(jìn)行投資的可能。

10、本基金的投資范圍包括存托憑證，存托憑證是由存托人簽發(fā)、以境外證券為基礎(chǔ)在中國(guó)境內(nèi)發(fā)行，

代表境外基礎(chǔ)證券權(quán)益。存托憑證持有人實(shí)際享有的權(quán)益與境外基礎(chǔ)證券持有人的權(quán)益雖然基本相當(dāng)，但

并不能等同于直接持有境外基礎(chǔ)證券。投資于存托憑證可能會(huì)面臨由于境內(nèi)外市場(chǎng)上市交易規(guī)則、上市公

司治理結(jié)構(gòu)、股東權(quán)利等差異帶來(lái)的相關(guān)成本和投資風(fēng)險(xiǎn)。在交易和持有存托憑證過(guò)程中需要承擔(dān)的義務(wù)

及可能受到的限制，應(yīng)當(dāng)關(guān)注證券交易普遍具有的宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力風(fēng)險(xiǎn)等。

11、本基金自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)

基金合同生效后，連續(xù)60個(gè)工作日出現(xiàn)基金份額持有人數(shù)量不滿(mǎn)200人或者基金資產(chǎn)凈值低于5000

萬(wàn)元情形的，本基金將根據(jù)基金合同第二十部分的約定進(jìn)行基金財(cái)產(chǎn)清算并終止，而無(wú)需召開(kāi)基金份額持

有人大會(huì)，因此存在自動(dòng)終止的風(fēng)險(xiǎn)。

-稅負(fù)增加風(fēng)險(xiǎn)；

-本基金法律文件風(fēng)險(xiǎn)收益特征表述與銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)可能不一致的風(fēng)險(xiǎn)。

(二) 重要提示

中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的注冊(cè)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表

明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。

基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，

也不保證最低收益。

基金投資者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人。

基金產(chǎn)品資料概要信息發(fā)生重大變更的，基金管理人將在三個(gè)工作日內(nèi)更新，其他信息發(fā)生變更的，

基金管理人每年更新一次。因此，本文件內(nèi)容相比基金的實(shí)際情況可能存在一定的滯后，如需及時(shí)、準(zhǔn)確

獲取基金的相關(guān)信息，敬請(qǐng)同時(shí)關(guān)注基金管理人發(fā)布的相關(guān)臨時(shí)公告等。

各方當(dāng)事人同意，因本基金基金合同而產(chǎn)生的或與本基金基金合同有關(guān)的一切爭(zhēng)議，除經(jīng)友好協(xié)商可

以解決的，應(yīng)提交深圳國(guó)際仲裁院，根據(jù)當(dāng)時(shí)有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁，仲裁的地點(diǎn)在深圳市，仲裁裁決

是終局性的并對(duì)相關(guān)各方均有約束力，仲裁費(fèi)用由敗訴方承擔(dān)。爭(zhēng)議處理期間，基金管理人、基金托管人

應(yīng)恪守各自的職責(zé)，繼續(xù)忠實(shí)、勤勉、盡責(zé)地履行基金合同規(guī)定的義務(wù)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

本基金基金合同受中國(guó)法律（為本基金合同之目的，不含港澳臺(tái)立法）管轄。

五、 其他資料查詢(xún)方式

以下資料詳見(jiàn)基金管理人網(wǎng)站[www.zofund.com][客服電話：400-700-9700]

1、《中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）基金合同》

《中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）托管協(xié)議》

《中歐科創(chuàng)主題混合型證券投資基金（LOF）更新招募說(shuō)明書(shū)》

2、定期報(bào)告，包括基金季度報(bào)告、中期報(bào)告和年度報(bào)告

3、基金份額凈值

4、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及聯(lián)系方式

5、其他重要資料

六、 其他情況說(shuō)明

無(wú)

關(guān)鍵詞：