中國(guó)基金報(bào)記者 米洛

數(shù)年前的一樁業(yè)績(jī)承諾舊事，導(dǎo)致太和水控股股東何文輝所持部分股份被凍結(jié)。

【資料圖】

6月26日，太和水發(fā)布公告稱，控股股東、實(shí)控人何文輝所持472.12萬(wàn)股股份被上海市靜安區(qū)人民法院申請(qǐng)凍結(jié)。

根據(jù)公告，此次被凍結(jié)的股份占何文輝持股總數(shù)的18.48%，占上市公司總股本的4.17%。

太和水表示，上述股份被司法凍結(jié)目前不會(huì)影響公司控制權(quán)的穩(wěn)定性。公司控股股東、實(shí)際控制人正在積極解決前述事項(xiàng)。

何文輝所持股權(quán)為何會(huì)突然被凍結(jié)？

據(jù)稱，上海華翀股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“華翀基金”）因與其個(gè)人合同糾紛，向上海市靜安區(qū)人民法院提起訴訟，并提起財(cái)產(chǎn)保全申請(qǐng)，導(dǎo)致何文輝持有公司股份 472.121萬(wàn)股被司法凍結(jié)。

華翀基金要求何文輝按照《上海華翀股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）關(guān)于上海太和水環(huán)境科技發(fā)展股份有限公司之 2018年度業(yè)績(jī)補(bǔ)償安排協(xié)議》的約定履行相應(yīng)的給付義務(wù)。

資料顯示，華翀基金目前是太和水的第二大股東，截至一季度末的持股數(shù)量為725萬(wàn)股，占總股本的比例為6.4%。

回查資料，華翀基金在2018年9月以28元/股的價(jià)格，斥資1.4億元對(duì)太和水進(jìn)行了增資，彼時(shí)太和水還未上市。

華翀基金的背后，有大眾公用的身影。

太和水的招股書(shū)顯示，上海華璨股權(quán)投資基金合伙企業(yè)（有限合伙）對(duì)華翀基金的出資比例為72.85%，其有限合伙人是大眾公用（600635）和上海大眾企業(yè)管理有限公司，分別持有 42.17%和 18.07%的權(quán)益。

其中，上海大眾企業(yè)管理有限公司職工持股會(huì)持有上海大眾企業(yè)管理有限公司 90%的權(quán)益，上海大眾企業(yè)管理有限公司持有上海大眾公用事業(yè)（集團(tuán)）股份有限公司 16.77%的權(quán)益。上海大眾企業(yè)管理有限公司職工持股會(huì)主要由上海大眾企業(yè)管理有限公司及其下屬公司的職工組成。

公司表示，華翀投資的執(zhí)行事務(wù)合伙人上海華麟股權(quán)投資管理中心（有限合伙），上海華麟股權(quán)投資管理中心（有限合伙）執(zhí)行事務(wù)合伙人為的上海華錟企業(yè)管理有限公司，上海華錟企業(yè)管理有限公司的控股股東、執(zhí)行董事為楊艷華，故華翀投資的實(shí)際控制人為楊艷華。

值得注意的是，在招股書(shū)中，太和水并沒(méi)有提及何文輝對(duì)華翀投資業(yè)績(jī)承諾一事。

對(duì)此，上交所6月26日向公司下發(fā)問(wèn)詢函，要求公司就此事予以說(shuō)明。

上交所要求公司說(shuō)明，業(yè)績(jī)補(bǔ)償安排協(xié)議涉及具體情況，包括但不限于業(yè)績(jī)承諾全部期間、全部承諾人、業(yè)績(jī)要求、補(bǔ)償約定、完成情況、實(shí)際執(zhí)行情況、雙方糾紛情況、前期信息披露情況及是否合規(guī)，并進(jìn)一步核實(shí)雙方是否存在其他未披露的協(xié)議約定或潛在利益安排。

同時(shí)，要求公司、控股股東、實(shí)際控制人自查是否存在其他涉及上市公司的協(xié)議約定或利益安排，包括但不限于業(yè)績(jī)對(duì)賭、關(guān)聯(lián)擔(dān)保、關(guān)聯(lián)方資金占用等情況；若存在相關(guān)情況，補(bǔ)充披露相關(guān)約定或安排的具體內(nèi)容及責(zé)任人。

同時(shí)，上交所還向太和水的IPO保薦機(jī)構(gòu)發(fā)出問(wèn)詢，要求公司 IPO 保薦機(jī)構(gòu)說(shuō)明是否知曉相關(guān)協(xié)議安排，協(xié)議是否可能導(dǎo)致公司出現(xiàn)虛增業(yè)績(jī)風(fēng)險(xiǎn)，以及公司前期信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并結(jié)合保薦、督導(dǎo)工作具體開(kāi)展情況，說(shuō)明自身是否勤勉盡責(zé)。

回查資料，太和水的保薦機(jī)構(gòu)是中原證券，發(fā)行費(fèi)用為6753.96萬(wàn)元。

編輯：艦長(zhǎng)

審核：陳思揚(yáng)

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