7月16日，江西銀保監(jiān)局對(duì)太平人壽保險(xiǎn)有限公司撫州中心支公司(以下簡(jiǎn)稱太平人壽撫州)就從業(yè)人員資質(zhì)管理的內(nèi)控不嚴(yán)問(wèn)題連續(xù)開(kāi)出9張罰單，共計(jì)35萬(wàn)7千余元。

財(cái)經(jīng)網(wǎng)金融發(fā)現(xiàn)，這是銀保監(jiān)系統(tǒng)今年第四次針對(duì)同一家公司的同一類問(wèn)題連續(xù)開(kāi)出9張以上的“連鎖罰單”，也是今年第一次針對(duì)從業(yè)人員資質(zhì)管理的內(nèi)控問(wèn)題開(kāi)出“連鎖罰單”。

據(jù)財(cái)經(jīng)網(wǎng)金融梳理，“連鎖罰單”往往意味著對(duì)違法事項(xiàng)更細(xì)致的追責(zé)，而此次江西銀保監(jiān)局的追責(zé)對(duì)象不止停留在一貫的“直接負(fù)責(zé)人”，更具體到了負(fù)責(zé)審核和管理事項(xiàng)的企業(yè)中高層。

行政處罰決定書(shū)顯示，此次對(duì)執(zhí)業(yè)資格核查不嚴(yán)負(fù)直接責(zé)任的程春金被警告并罰款5287.55元，負(fù)管理責(zé)任的余振蘭被處以罰款63.90元;對(duì)銷售人員管理混亂負(fù)直接責(zé)任的王小鋒、過(guò)文姮和堯君分別被警告并罰款1萬(wàn)元、1.2萬(wàn)元及3.5萬(wàn)元，負(fù)審核責(zé)任及直接經(jīng)辦責(zé)任王進(jìn)明被警告并罰款5000元;而公司總負(fù)責(zé)人王萍珠也被處以罰款1萬(wàn)元。

今年7月以來(lái)，銀保監(jiān)系統(tǒng)對(duì)于內(nèi)控問(wèn)題的審核格外嚴(yán)格。財(cái)經(jīng)網(wǎng)金融統(tǒng)計(jì)，自7月1日至7月16日，全系統(tǒng)共針對(duì)從業(yè)人員管理問(wèn)題開(kāi)出16條罰單，數(shù)量為5月和6月兩月總和。

此前，銀保監(jiān)會(huì)曾于7月5日印發(fā)《關(guān)于加強(qiáng)規(guī)范管理促進(jìn)人身保險(xiǎn)公司年度業(yè)務(wù)平穩(wěn)發(fā)展的通知》，要求各人身險(xiǎn)企業(yè)健全內(nèi)控，實(shí)現(xiàn)對(duì)于從業(yè)人員的規(guī)范管理以減少市場(chǎng)亂象。

關(guān)鍵詞： 代理人 從業(yè)資格 監(jiān)管力度 連鎖罰單