18日上午，坊間開始傳出消息，“東海證券董事長朱科敏被公安帶走調(diào)查”，一時之間，傳聞快速發(fā)酵，消息震驚圈內(nèi)。彼時，有接近東海證券相關(guān)人士透露，董事長兩日前已提出辭職。

當(dāng)天晚間，東海證券發(fā)出董事辭職報告的公告，證實朱科敏辭職一事，并被有關(guān)部門帶走協(xié)助調(diào)查。對于因何事被調(diào)查，目前尚未有明確消息。

資料顯示，48歲的朱科敏從2003年開始執(zhí)掌東海證券，2013年5月開始任職東海證券股份有限公司董事長。

今年以來，東海證券迎來多事之秋。由于合規(guī)人數(shù)不達(dá)要求、承銷債券違約、境外子公司管控不到位等內(nèi)控問題頻發(fā)，這家券商年內(nèi)已經(jīng)吃下三張罰單。

而上半年業(yè)績剛剛迎來轉(zhuǎn)機的東海證券，會否因此次董事長變動而受到?jīng)_擊，也成為市場關(guān)心的問題。

2019年上半年的財報顯示，東海證券的總資產(chǎn)有260多億。

董事長被帶走協(xié)助調(diào)查

傳聞半日內(nèi)迅速發(fā)酵

7月18日上午，有關(guān)“東海證券董事長被帶走”的重磅消息開始在坊間流傳，并迅速發(fā)酵，引來業(yè)內(nèi)熱度關(guān)注。

據(jù)了解，18日上午，多家媒體先后報道稱，從相關(guān)渠道獲悉，東海證券董事長、黨委書記朱科敏已被有關(guān)部門帶走調(diào)查。而據(jù)接近東海證券的相關(guān)人士回應(yīng)稱，“目前并不清楚朱科敏被調(diào)查一事的具體情況。但朱科敏本人已經(jīng)在兩日前遞交辭呈。”

當(dāng)日晚間，東海發(fā)出董事辭職的公告，證實了朱科敏辭職并被帶走協(xié)助調(diào)查一事。據(jù)公告顯示，7 月 16 日，董事會收到董事長朱科敏先生遞交的辭職報告，2019年 7 月 16 日起辭職生效。上述辭職人員并未持有東海證券股份。朱科敏辭職后不再擔(dān)任公司其它職務(wù)。

在這份公告中，朱科敏只是由于“個人原因”遞交辭呈，并辭去公司董事長、董事及公司其他職務(wù)。

同時，東海證券火速選出董事長繼任者。公告稱，經(jīng)公司第二屆董事會第四十四次(臨時)會議審議通過，推舉陳耀庭先生代行公司董事長職務(wù)，代行時間不超過 6 個月。

而在收到7月16日朱科敏辭呈當(dāng)天，東海證券還接到了江蘇省公安廳電話通知，告知朱科敏先生目前處于配合調(diào)查階段，公司將進(jìn)一步了解情況，如與公司相關(guān)事項，將及時公告。

東海證券方面表示，朱科敏的辭職，未導(dǎo)致公司董事會成員人數(shù)低于法定最低人數(shù)，不會對公司生產(chǎn)、經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。

據(jù)東海證券2018年年報披露，董事長朱科敏該屆的任期截止今年5月18日。有消息人士透露，原本朱科敏的任期已經(jīng)到期，需要開董事會換人，而新任的黨委書記也已到位，朱科敏辭職實質(zhì)影響不大。

學(xué)者型券商掌門人

16年執(zhí)掌東海證券

對于目前朱科敏為何被帶走協(xié)助調(diào)查，坊間傳聞較多，閃電辭呈的動作無疑也引發(fā)了市場猜疑，有觀點甚至認(rèn)為可能和“阜興系”資本相關(guān)。不過從目前可證實的情況看，尚未明確朱科敏因何事而進(jìn)行配合調(diào)查。

公開資料顯示，朱科敏1971年9月出生，1990年7月參加工作，曾任湖南汝城縣政法委副書記，財政部條法司主任科員，證監(jiān)會發(fā)行處副處調(diào)研員。2003年開始，朱科敏開始任職東海證券，先是任職東海證券有限責(zé)任公司董事長。2013年5月開始，朱科敏擔(dān)任東海證券董事長。

值得注意的是，朱科敏不僅是一家券商機構(gòu)的執(zhí)掌人，同時也是中國人民大學(xué)經(jīng)濟(jì)研究所聯(lián)席所長以及法院院兼職教授，可以說是一位學(xué)者型的金融圈高管。公開資料顯示，朱科敏從2010年開始先后多次訪問中國人民大學(xué)，并發(fā)表公開學(xué)術(shù)演講。

而據(jù)查詢顯示，朱科敏最近一次公開露面在今年1月。2019年1月12日，海南省委常委、市委書記童道馳會見了東海證券董事長朱科敏一行，童道馳向朱科敏一行介紹了三亞經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展情況。

東海證券是注冊在江蘇常州的一家全國綜合型券商。設(shè)有東海投資有限責(zé)任公司、東海證券創(chuàng)新產(chǎn)品投資有限公司、東海期貨有限責(zé)任公司、東海基金管理有限責(zé)任公司4家全資、控股、參股公司。2015年7月，東海證券掛牌新三板。

從股權(quán)結(jié)構(gòu)看，東海證券的控股股東是常州投資集團(tuán)有限公司，占股比例超過21%，而常州投資集團(tuán)有限公司直屬于常州市人民政府，屬于國有獨資的公司。

年內(nèi)吃下三個罰單

公司經(jīng)營存在壓力

實際上，除了高層此番重大變動之外，今年以來，東海證券始終面臨著諸多風(fēng)波。

從江蘇證監(jiān)局官網(wǎng)顯示，東海證券年內(nèi)因多項內(nèi)部治理出現(xiàn)問題，而收到三張來自監(jiān)管部門的罰單。1月23日，江蘇證監(jiān)局發(fā)文稱，作為順風(fēng)光電投資有限公司發(fā)行公司債券“15順風(fēng)01”的受托管理人，東海證券未勤勉盡責(zé)，未按照債券受托管理協(xié)議的約定持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金的使用情況，未及時發(fā)現(xiàn)發(fā)行人挪用募集資金、將募集資金轉(zhuǎn)借他人的違規(guī)行為。

并且，在東海證券出具的相關(guān)債券受托管理事務(wù)報告中披露發(fā)行人募集資金專項賬戶運作合規(guī)，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。因上述違規(guī)，東海證券被證監(jiān)局出具警示函。

4月16日，東海證券由于合規(guī)管理人員比例不符合監(jiān)管要求而遭遇被罰。據(jù)了解，這也是自2017年10月1日《證券公司合規(guī)管理實施指引》實施以來，因為合規(guī)管理人員比例不合規(guī)定被處罰的第一例。

而最近的罰單則在6月25日，證監(jiān)局公告顯示，東海證券對境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司強化合規(guī)風(fēng)險管理及審慎開展業(yè)務(wù)，違反了《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

同時，東海證券對2014年有關(guān)資產(chǎn)管理計劃盡職調(diào)查不充分，未對標(biāo)的資產(chǎn)的評估價值作出合理判斷，業(yè)務(wù)開展過程中未能勤勉盡責(zé)，違反了《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。證監(jiān)局要求東海證券責(zé)令改正、強化內(nèi)控并提交相關(guān)整改報告。

在這些罰單背后，實際上也體現(xiàn)了東海證券面臨的巨大經(jīng)營壓力。以合規(guī)人數(shù)匹配不足為例，根據(jù)年報資料顯示，2018年東海證券母公司在職員工合計1715人，其中審計及合規(guī)人員36人，占比約為2.10%。業(yè)內(nèi)分析指出，中小券商壓力較大，在人員配備上會從節(jié)省成本角度考慮，而進(jìn)行相應(yīng)精簡。

而據(jù)去年年報資料顯示，由于風(fēng)控不嚴(yán)，東海證券多項資管計劃頻頻踩雷、并陷入司法糾紛，部分仍在審理之中。其中，東海證券兩項資管計劃分別“16凱迪01”債券和“16中科建設(shè)PPN002”，因無法按時足額支付回收款和本息而向法院上訴或仲裁。僅上述兩項資管計劃，已經(jīng)東海證券就已經(jīng)進(jìn)行了9000多萬元的資產(chǎn)計提減值準(zhǔn)備。

據(jù)數(shù)據(jù)顯示，從2016年至2018年的年報來看，東海證券歸屬于母公司股東的凈利潤已經(jīng)連續(xù)三年出現(xiàn)下滑，同比下降分別為75.49%、2.75%和81.94%。在中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的2018年度證券公司總資產(chǎn)排名中，東海證券排名第58位。

不過，最新的半年報顯示，東海證券業(yè)績開始出現(xiàn)了好轉(zhuǎn)。上半年東海證券共實現(xiàn)營業(yè)收入7.43億元，相比去去年同期的4.54億元，同比增加63.66%，實現(xiàn)凈利潤3.06億元，同比大增2081.63%。

后續(xù)，東海證券會否消除此前諸多風(fēng)波的影響，仍有待觀察。

關(guān)鍵詞： 券商 罰單