2022年3月21日，廣州市地方金融監(jiān)督管理局網(wǎng)站發(fā)布了《關(guān)于開展廣州資本市場金融科技創(chuàng)新試點工作的通知》(以下簡稱《通知》)，將有序推動大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)在資本市場業(yè)務(wù)場景的應(yīng)用試點，試點項目可轉(zhuǎn)常規(guī)化運營。

《通知》指出，試點目標(biāo)為探索建立統(tǒng)籌協(xié)調(diào)、科學(xué)有效的資本市場金融科技監(jiān)管體制機制，打造包容審慎的金融科技監(jiān)管環(huán)境，穩(wěn)妥推動新一代信息技術(shù)在資本市場各個業(yè)務(wù)領(lǐng)域的應(yīng)用實施，促進形成資本市場金融科技創(chuàng)新發(fā)展的良性生態(tài)，服務(wù)構(gòu)建新發(fā)展格局。

試點將以依法合規(guī)、有序創(chuàng)新和風(fēng)險可控為原則。將堅持金融業(yè)務(wù)必須持牌經(jīng)營，參與試點的業(yè)務(wù)場景應(yīng)由持牌機構(gòu)提供;堅持對各類違法違規(guī)行為零容忍，不得為追求技術(shù)便利突破現(xiàn)行監(jiān)管規(guī)定。將側(cè)重于大數(shù)據(jù)、云計算、人工智能、區(qū)塊鏈等新一代信息技術(shù)對資本市場各類業(yè)務(wù)的科技賦能。

《通知》顯示，試點工作將主要接受市場核心機構(gòu)、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)、證券期貨服務(wù)機構(gòu)、區(qū)域性股權(quán)市場運營機構(gòu)、基金托管機構(gòu)和其他中國證監(jiān)會認(rèn)可的機構(gòu)進行試點申請。試點項目在經(jīng)過申報遴選和項目監(jiān)督流程后，如達到預(yù)期效果且未發(fā)現(xiàn)明顯風(fēng)險隱患的，可轉(zhuǎn)常規(guī)化運營;未能通過評估的，做好業(yè)務(wù)和技術(shù)優(yōu)化改進;存在較大風(fēng)險隱患的，按要求進行整改或退出試點。

《通知》提供了激勵機制、容錯機制和輔導(dǎo)機制三套配套機制推動試點工作。其中，激勵機制包括試點項目將納入“廣州市數(shù)字金融創(chuàng)新案例庫”，根據(jù)廣州金融科技發(fā)展相關(guān)規(guī)定，給予獎勵補貼。對試點機構(gòu)設(shè)立信息科技子公司或者相關(guān)專業(yè)機構(gòu)等情形予以支持。對于試點項目正式轉(zhuǎn)常規(guī)運營的，通過社會公示、行業(yè)通報、納入證券期貨業(yè)科學(xué)技術(shù)獎評獎范圍等方式做好試點經(jīng)驗的推廣和鼓勵工作。

容錯機制指創(chuàng)新試點項目在試點期間發(fā)生信息安全事件，未造成投資者實際損失或者對投資者損失作出合理補償，未對證券期貨市場平穩(wěn)運行造成重大影響的，可以從輕或免除對試點機構(gòu)的處罰措施。

輔導(dǎo)機制則面向注冊在廣州、符合條件的三類科技企業(yè)機構(gòu)，暫未找到試點機構(gòu)聯(lián)合申報的，可自愿申請參加試點輔導(dǎo)，加強對證券期貨市場的理解，增強安全合規(guī)管理能力。試點輔導(dǎo)不作為試點申請的前置條件，試點輔導(dǎo)期內(nèi)不實際運行證券期貨業(yè)務(wù)活動。

《通知》顯示，試點項目征集工作將常態(tài)化開展，首批項目遴選征集日期為即日起至2022年4月15日，對于未能納入當(dāng)期批次遴選的項目，可納入后續(xù)批次遴選。

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