本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 投資種類：“蘊(yùn)通財(cái)富”定期型結(jié)構(gòu)性存款、掛鉤型結(jié)構(gòu)性存款

【資料圖】

● 投資金額：人民幣8,000萬元

● 履行的審議程序：2022年9月19日，公司召開的十屆八次董事會(huì)、十屆八次監(jiān)事會(huì)審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。2022年10月14日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過該項(xiàng)議案。

一、投資情況概述

（一）投資目的

為提高公司暫時(shí)閑置募集資金的使用效率，合理利用閑置募集資金，將部分階段性閑置募集資金用于購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、低風(fēng)險(xiǎn)的穩(wěn)健型理財(cái)產(chǎn)品，以提高公司資金使用效率，增加公司投資收益。

（二）投資金額

人民幣8,000萬元。

（三）資金來源

本次委托理財(cái)?shù)馁Y金來源系公司暫時(shí)閑置的募集資金。

（四）投資方式

1、使用閑置募集資金委托理財(cái)?shù)那闆r

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于核準(zhǔn)昆明制藥集團(tuán)股份有限公司增發(fā)股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2013]792號(hào)）核準(zhǔn)，昆明制藥集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“本公司”）以公開發(fā)行方式發(fā)行了26,954,177股人民幣普通股股票（A股），發(fā)行價(jià)格為25.97元/股，共募集資金總額人民幣699,999,976.69元，扣除發(fā)行費(fèi)用人民幣19,069,954.18元，募集資金凈額為人民幣680,930,022.51元，該等募集資金已于2013年7月11日劃至募集資金專用賬戶，上述募集資金到位情況已經(jīng)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司驗(yàn)證，出具中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司以中審亞太驗(yàn)[2013]020006號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》審驗(yàn)確認(rèn)。

截至2022年12月31日，募集資金使用情況如下：

單位：萬元 人民幣

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)昆藥集團(tuán)股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可【2015】2088號(hào)）文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司采用非公開發(fā)行新增股份53,214,133股，面值1元/股，發(fā)行價(jià)格23.49元/股，共募集資金總額為人民幣1,250,000,000元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額為人民幣1,238,694,785.87元。上述募集資金已存入募集資金專項(xiàng)賬戶內(nèi)，并經(jīng)中審亞太會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗(yàn)證，出具中審亞太驗(yàn)[2015]020021號(hào)《驗(yàn)資報(bào)告》。截至2022年12月31日，募集資金使用情況如下：

單位：萬元 人民幣

2、委托理財(cái)產(chǎn)品的贖回情況

3、委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

4、委托理財(cái)合同主要條款

5、公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，所投向產(chǎn)品為保本浮動(dòng)收益型的結(jié)構(gòu)性存款，符合安全性高、流動(dòng)性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募投項(xiàng)目正常進(jìn)行。

6、本次公司本次購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品的受托方，包括：交通銀行股份有限公司（601328.SH）昆明高新支行、中國(guó)銀行股份有限公司（601988.SH）昆明高新支行,均為上海證券交易所上市公司之下屬地支行，屬于已上市金融機(jī)構(gòu)。受托方與公司、公司控股股東及其一致行動(dòng)人、實(shí)際控制人之間不存在產(chǎn)權(quán)、業(yè)務(wù)、資產(chǎn)、債權(quán)債務(wù)、人員等關(guān)聯(lián)關(guān)系。

（五）投資期限

使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，自股東大會(huì)審議通過起一年內(nèi)有效，本次現(xiàn)金管理產(chǎn)品期限為92天、92天、91天，在授權(quán)期限范圍內(nèi)。

二、審議程序

2022年9月19日，公司召開的十屆八次董事會(huì)、十屆八次監(jiān)事會(huì)審議通過了《關(guān)于使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，2022年10月14日，公司召開2022年第一次臨時(shí)股東大會(huì)審議并通過該項(xiàng)議案。同意使用不超過人民幣1億元（含1億元）的部分暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買安全性高、流動(dòng)性好、有保本約定的產(chǎn)品；自股東大會(huì)審議通過之日起一年之內(nèi)有效。

三、投資風(fēng)險(xiǎn)分析及風(fēng)控措施

（一）投資風(fēng)險(xiǎn)分析

盡管委托理財(cái)產(chǎn)品屬于本金保障型的理財(cái)產(chǎn)品，但仍可能存在如下風(fēng)險(xiǎn)：

1、利率風(fēng)險(xiǎn)

理財(cái)產(chǎn)品存續(xù)期間內(nèi)，投資標(biāo)的價(jià)值和價(jià)格會(huì)受到市場(chǎng)利率變動(dòng)的影響而出現(xiàn)波動(dòng)，可能導(dǎo)致收益水平不能達(dá)到預(yù)期年化收益率。

2、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

若公司經(jīng)營(yíng)突發(fā)發(fā)生重大變化，理財(cái)計(jì)劃發(fā)生巨額贖回，將面臨不能提前贖回理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)。

3、政策風(fēng)險(xiǎn)

如果國(guó)家宏觀政策以及市場(chǎng)相關(guān)法規(guī)政策發(fā)生變化，導(dǎo)致市場(chǎng)價(jià)格出現(xiàn)波動(dòng)，將影響理財(cái)計(jì)劃的預(yù)期收益、受理、投資、償還等工作的正常開展。

（二）風(fēng)險(xiǎn)控制措施

1.在授權(quán)額度范圍內(nèi)，公司財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)中心嚴(yán)格按照《昆藥集團(tuán)股份有限公司資金管理部操作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱“管理辦法”）進(jìn)行理財(cái)產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、投向、收益評(píng)估，相關(guān)投資理財(cái)申請(qǐng)嚴(yán)格按照管理辦法進(jìn)行審批后方可進(jìn)行購(gòu)買，公司股東大會(huì)授權(quán)董事長(zhǎng)行使投資決策權(quán)并簽署相關(guān)合同文件。購(gòu)買理財(cái)產(chǎn)品后，財(cái)務(wù)運(yùn)營(yíng)中心及時(shí)進(jìn)行跟蹤，一旦發(fā)現(xiàn)有不利情況，及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。

2.公司審計(jì)法務(wù)部負(fù)責(zé)對(duì)根據(jù)本項(xiàng)授權(quán)進(jìn)行的投資理財(cái)進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督，定期對(duì)各項(xiàng)理財(cái)進(jìn)行全面檢查，并根據(jù)謹(jǐn)慎性原則，對(duì)各項(xiàng)投資理財(cái)可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)與收益進(jìn)行評(píng)價(jià)。

3.授權(quán)期間，獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。切實(shí)執(zhí)行內(nèi)部有關(guān)管理制度，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。

4.公司建立健全資金使用的審批和執(zhí)行程序，確保資金使用的有效及規(guī)范。

5.公司對(duì)本次委托理財(cái)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)與收益，以及未來募投項(xiàng)目資金需求進(jìn)行了充分的預(yù)估與測(cè)算，相應(yīng)資金的使用不會(huì)影響公司對(duì)募集資金使用的需求，并有利于提高公司部分閑置募集資金的使用效率。本次委托理財(cái)產(chǎn)品均為安全性較高、流動(dòng)性較好的穩(wěn)健型理財(cái)產(chǎn)品，符合公司內(nèi)部資金管理及使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的要求。

四、投資對(duì)公司的影響

（一） 公司主要財(cái)務(wù)指標(biāo)情況

單位：元 人民幣

（二）對(duì)公司的影響

公司本次委托理財(cái)支付金額人民幣8,000萬元，占最近一期期末貨幣資金165,839.16萬元的4.82%，不存在有大額負(fù)債的同時(shí)購(gòu)買大額理財(cái)產(chǎn)品的情形。公司通過對(duì)暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行適度、適時(shí)的現(xiàn)金管理，有利于提高募集資金使用效率，且獲得一定投資收益，符合公司和全體股東的利益。委托理財(cái)對(duì)公司未來主營(yíng)業(yè)務(wù)無重大影響，委托理財(cái)?shù)馁?gòu)買和收回會(huì)影響現(xiàn)金流量產(chǎn)生投資活動(dòng)現(xiàn)金流出和流入，委托理財(cái)產(chǎn)生的投資收益會(huì)增加公司凈利潤(rùn)。

（三） 會(huì)計(jì)處理方式

公司自2019年起執(zhí)行新金融工具準(zhǔn)則，購(gòu)買的理財(cái)產(chǎn)品計(jì)入資產(chǎn)負(fù)債表中“交易性金融資產(chǎn)”，產(chǎn)生的利息收益計(jì)入利潤(rùn)表中的“投資收益”。

五、獨(dú)立董事意見

公司本次以部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理符合《上海證券交易所股票上市規(guī)則》《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定,有利于提高募集資金的使用效率, 且不會(huì)影響募集資金項(xiàng)目建設(shè)和募集資金使用,符合公司和全體股東的利益,不存在損害公司及全體股東,特別是中小股東的利益的情形。因此,我們同意公司對(duì)部分閑置募集資金不超過人民幣1億元（含1億元）進(jìn)行現(xiàn)金管理，并同意將本議案提交公司股東大會(huì)審議。

六、中介機(jī)構(gòu)意見

昆藥集團(tuán)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理經(jīng)過公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議，獨(dú)立董事發(fā)表了同意的獨(dú)立意見，履行了必要的程序。本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理事項(xiàng)尚需股東大會(huì)審議通過后方可實(shí)施。本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，有利于提高資金使用效率，在保證資金安全的同時(shí)獲得一定的投資效益。公司本次使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的事項(xiàng)，不存在變相改變募集資金使用用途的情形，同時(shí)對(duì)公司募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施也不存在不利影響。因此，保薦機(jī)構(gòu)同意昆藥集團(tuán)使用部分暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理。

七、進(jìn)展披露

截至本公告日，公司最近十二個(gè)月使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的情況：

單位：萬元 人民幣

注：上表序號(hào)1為最近十二個(gè)月累計(jì)已到期銀行理財(cái)產(chǎn)品情況，序號(hào)2為最近十二個(gè)月累計(jì)未到期銀行理財(cái)產(chǎn)品情況。

特此公告。

昆藥集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年4月7日

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