重罰3000萬！醫(yī)療巨頭舉牌A股公司，神秘賬戶連續(xù)交易

重罰3000萬，監(jiān)管出手了！醫(yī)療巨頭舉牌A股公司，“神秘”賬戶連續(xù)交易，股價(jià)頻頻異動

證監(jiān)會日前披露的一則行政處罰決定書顯示，證監(jiān)會對微醫(yī)集團(tuán)（浙江）有限公司（以下簡稱微醫(yī)集團(tuán)）因易聯(lián)眾(6.770, 0.12, 1.80%)信息技術(shù)股份有限公司（以下簡稱易聯(lián)眾）持股變動信息披露等違法違規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，責(zé)令微醫(yī)集團(tuán)（浙江）有限公司改正，給予警告，對微醫(yī)集團(tuán)（浙江）有限公司合計(jì)處以3030萬元罰款，對廖杰遠(yuǎn)合計(jì)處以8萬元罰款。

(資料圖片僅供參考)

來源：中國證監(jiān)會網(wǎng)站

持股變動情況有誤導(dǎo)性陳述

經(jīng)證監(jiān)會調(diào)查，微醫(yī)集團(tuán)作為信息披露義務(wù)人，未依法及時(shí)披露在易聯(lián)眾擁有權(quán)益的股份變動情況，所披露的持股變動情況有誤導(dǎo)性陳述。

2018年10月9日至2019年3月28日期間，微醫(yī)集團(tuán)利用微醫(yī)投資（杭州）有限公司（以下簡稱微醫(yī)投資）、馮某等10個(gè)證券賬戶（以下簡稱賬戶組）交易易聯(lián)眾，資金來源于微醫(yī)集團(tuán)關(guān)聯(lián)企業(yè)掛號網(wǎng)（杭州）科技有限公司。賬戶組交易易聯(lián)眾由微醫(yī)集團(tuán)決策，其中，公司賬戶由微醫(yī)集團(tuán)員工徐某凱等下單交易，個(gè)人賬戶由沈某等下單交易。

微醫(yī)集團(tuán)2019年1月宣布舉牌后，易聯(lián)眾股價(jià)當(dāng)月多次異動。

2019年1月24日，易聯(lián)眾曾發(fā)布股票交易異常波動公告稱，股票交易價(jià)格連續(xù)三個(gè)交易日收盤價(jià)格漲幅偏離值累計(jì)超過20%，達(dá)到了深交所相關(guān)規(guī)則規(guī)定的異常波動標(biāo)準(zhǔn)。

公告還稱，微醫(yī)集團(tuán)于2019年1月10日成為公司持股5%以上股東，目前公司與微醫(yī)集團(tuán)正在技術(shù)層面、業(yè)務(wù)流程層面進(jìn)行研討，截至本公告披露日，尚未有具體落地方案，也未形成任何具體的合作意向和協(xié)議。

根據(jù)證監(jiān)會披露的行政處罰決定書，微醫(yī)集團(tuán)持有易聯(lián)眾股份達(dá)到5%、10%時(shí)，未及時(shí)履行報(bào)告及信息披露義務(wù)，所披露的持股變動情況有誤導(dǎo)性陳述，在限制轉(zhuǎn)讓期內(nèi)交易易聯(lián)眾股票的行為，違反了相關(guān)規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二百零四條所述的違法行為。

申辯：不知悉利用個(gè)人賬戶交易情況

在聽證過程中，微醫(yī)集團(tuán)、廖杰遠(yuǎn)及其代理人提出申辯意見。

微醫(yī)集團(tuán)、廖杰遠(yuǎn)提出，不知悉沈某利用個(gè)人賬戶交易情況，持股不應(yīng)合并計(jì)算，不構(gòu)成信息披露違法。違法主體認(rèn)定錯(cuò)誤，信息披露主體為微醫(yī)投資，非微醫(yī)集團(tuán)。按照從舊兼從輕的原則，應(yīng)適用2019年《證券法》。

此外，當(dāng)事人認(rèn)為，量罰過重。參照過往同類案例，本案進(jìn)行了信息披露，只交易1只股票，投資經(jīng)驗(yàn)少、首次違法、與大股東不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，對沈某利用個(gè)人賬戶交易行為不知情，不存在信息披露違法的主觀意圖等，申請不予處罰。

經(jīng)復(fù)核，證監(jiān)會認(rèn)為，收購易聯(lián)眾股份是由微醫(yī)集團(tuán)計(jì)劃、主導(dǎo)、決策的，利用微醫(yī)投資等賬戶在二級市場購買易聯(lián)眾股票系為了實(shí)現(xiàn)微醫(yī)集團(tuán)最終舉牌的目的，是整個(gè)收購安排中的一個(gè)步驟。2019年1月10日微醫(yī)集團(tuán)舉牌標(biāo)志著此前的初步合作、形成合作框架、出資和董事會決議等內(nèi)容已分步實(shí)施完成。因此，將計(jì)劃、主導(dǎo)、決策并最終舉牌的微醫(yī)集團(tuán)認(rèn)定為信息披露義務(wù)人與事實(shí)、證據(jù)相符。

根據(jù)微醫(yī)集團(tuán)提供的情況說明、資金轉(zhuǎn)賬記錄等證據(jù)證明，廖杰遠(yuǎn)作為微醫(yī)集團(tuán)的法定代表人、董事長、首席執(zhí)行官、執(zhí)行董事兼總經(jīng)理，知悉、參與并決策微醫(yī)集團(tuán)交易易聯(lián)眾股份事項(xiàng)，未履行信息披露義務(wù)和限制交易義務(wù)，應(yīng)認(rèn)定為直接負(fù)責(zé)主管人員。

關(guān)于量罰方面，證監(jiān)會指出，行政處罰已充分考慮了當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、情節(jié)、性質(zhì)與社會危害程度。

證監(jiān)會對微醫(yī)集團(tuán)、廖杰遠(yuǎn)及其代理人的陳述申辯意見不予采納。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十三條第一款、第二百零四條的規(guī)定，證監(jiān)會決定：

責(zé)令微醫(yī)集團(tuán)（浙江）有限公司改正，給予警告，并處以30萬元罰款，對廖杰遠(yuǎn)給予警告，并處以3萬元罰款；

責(zé)令微醫(yī)集團(tuán)（浙江）有限公司改正，給予警告，并處以3000萬元罰款，對廖杰遠(yuǎn)給予警告，并處以5萬元罰款。

多次尋求上市

公開資料顯示，微醫(yī)總部位于杭州，由廖杰遠(yuǎn)帶領(lǐng)團(tuán)隊(duì)創(chuàng)建于2010年。截至2018年5月，微醫(yī)估值為55億美金。

來源：微醫(yī)集團(tuán)網(wǎng)站

微醫(yī)多次尋求上市。2021年4月，微醫(yī)集團(tuán)分拆出的數(shù)字醫(yī)療平臺微醫(yī)控股有限公司向港交所主板提交上市申請，但至今尚未上市。此后，有媒體報(bào)道稱，微醫(yī)正考慮放棄傳統(tǒng)的IPO方式，轉(zhuǎn)而通過SPAC的方式上市。但目前尚未公開披露最新上市安排。

在近期的投資者關(guān)系活動中，有投資者詢問：微醫(yī)有可能借公司殼上市嗎？對此，易聯(lián)眾表示，公司大股東始終致力于維護(hù)控制權(quán)穩(wěn)定，張曦先生（易聯(lián)眾控股股東、實(shí)際控制人）持續(xù)堅(jiān)定看好公司未來發(fā)展前景，未來仍將探討通過擇機(jī)再次啟動大股東定增等多種方式，進(jìn)一步夯實(shí)控制權(quán)。

來源：中證報(bào)

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