關(guān)于《上海市新型研發(fā)機構(gòu)備案與績效評價管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見的公告
為貫徹落實《關(guān)于促進我市新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》,形成各類研發(fā)機構(gòu)優(yōu)勢互補、合作共贏的發(fā)展格局,為強化科技創(chuàng)新策源功能提供有力支撐,市科委會同相關(guān)部門研究起草了《上海市新型研發(fā)機構(gòu)備案與績效評價管理辦法(征求意見稿)》,現(xiàn)向社會公開征求意見。
一、有關(guān)單位和社會各界人士可以通過電子郵件方式提出意見建議,郵件標題請注明“規(guī)范性文件征求意見”字樣。
(資料圖片)
電子郵件:fgc@stcsm.sh.gov.cn
二、征求意見截止日期為2023年6月27日。
感謝您的參與和支持!
附件:上海市新型研發(fā)機構(gòu)備案與績效評價管理辦法(征求意見稿)
上海市科學技術(shù)委員會
2023年6月19日
附件
上海市新型研發(fā)機構(gòu)備案與績效評價管理辦法(征求意見稿)
第一章總則
第一條(制定依據(jù))為進一步促進本市新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展,鼓勵其承擔促進科學技術(shù)發(fā)展的公共職能,形成各類研發(fā)機構(gòu)優(yōu)勢互補、合作共贏的發(fā)展格局,根據(jù)《關(guān)于促進我市新型研發(fā)機構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展的意見》的有關(guān)規(guī)定,制定本辦法。
第二條(機構(gòu)界定)本辦法所稱新型研發(fā)機構(gòu),是指以承擔公共研發(fā)職能為核心業(yè)務(wù),在本市依法注冊的民辦非企業(yè)單位(社會服務(wù)機構(gòu))、企業(yè)和實施“三不機制”的事業(yè)單位(不明確機構(gòu)規(guī)格、不核定事業(yè)編制、不受崗位設(shè)置和工資總額限制)。
第三條(機構(gòu)職能)本辦法所稱的公共研發(fā)職能,是指新型研發(fā)機構(gòu)以推進科技創(chuàng)新中心建設(shè)為宗旨,承擔的基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等職能。
第四條(部門職責)市科技部門會同相關(guān)部門統(tǒng)籌規(guī)劃承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機構(gòu)的布局和發(fā)展,會同各區(qū)開展社會力量興辦新型研發(fā)機構(gòu)的備案、績效評價和擇優(yōu)支持工作。
區(qū)科技部門開展新型研發(fā)機構(gòu)的培育工作,審核、推薦符合條件的社會力量興辦的新型研發(fā)機構(gòu)在市科技部門備案,與市科技部門共同開展社會力量興辦的新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價和擇優(yōu)補助。
第二章適用對象與條件
第五條(分類推進)市、區(qū)科技部門按照分級分類的原則,組織開展新型研發(fā)機構(gòu)的備案、績效評價和擇優(yōu)支持,引導新型研發(fā)機構(gòu)更好履行公共研發(fā)職能。
第六條(備案條件)承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機構(gòu),由本市相關(guān)部門主動布局建設(shè),并直接納入市科技部門備案名單。
符合以下條件的社會力量興辦的新型研發(fā)機構(gòu),可經(jīng)區(qū)科技部門審核、推薦后,在市科技部門備案:
(一)具有公共研發(fā)屬性:以開展基礎(chǔ)研究、應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)為核心業(yè)務(wù)(不包括主要從事生產(chǎn)制造、研發(fā)服務(wù)外包、教學培訓、園區(qū)管理、生產(chǎn)性檢驗檢測等活動的單位);
(二)具有穩(wěn)定的研發(fā)投入能力:年度研發(fā)投入占主營業(yè)務(wù)收入比例不低于20%或達到500萬元,尚未產(chǎn)生主營業(yè)務(wù)收入的,研發(fā)投入占總支出比例不低于50%;
(三)具有穩(wěn)定的人才隊伍:固定研發(fā)人員20人以上,占員工總數(shù)比例不低于30%,其中具有碩士、博士學位或高級職稱的研發(fā)人員占固定研發(fā)人員比例不低于30%;
(四)具備進行研究、開發(fā)和試驗所需的科研儀器設(shè)備及固定科研場地等研發(fā)基礎(chǔ)條件:擁有科研儀器設(shè)備原價總值不低于200萬元或上年度委托研發(fā)測試金額不低于200萬元,固定場地面積不低于600平方米;
(五)具有完善的管理制度:設(shè)立機構(gòu)章程,并在研發(fā)投入、機構(gòu)運行、人才隊伍建設(shè)、科研管理和成果轉(zhuǎn)化等方面,建立相關(guān)內(nèi)部管理制度。
第七條(績效評價對象)經(jīng)市科技部門備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機構(gòu),以及未實行以任務(wù)為導向的財政經(jīng)費預算管理機制的承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機構(gòu),可申請參加年度績效評價。
實行以任務(wù)為導向的財政經(jīng)費預算管理機制的承擔國家和本市科技創(chuàng)新戰(zhàn)略任務(wù)的新型研發(fā)機構(gòu),評價辦法另行制定。
第三章申報、審核與評價流程
第八條(申報通知)市科技部門按年度發(fā)布新型研發(fā)機構(gòu)備案與績效評價通知,明確申報時間、申報路徑、申報材料等相關(guān)要求。
第九條(機構(gòu)申報)新型研發(fā)機構(gòu)按照自愿原則,在線提交申請及相關(guān)證明材料,申請新型研發(fā)機構(gòu)備案與績效評價。上年度已備案的社會力量興辦的新型研發(fā)機構(gòu),應(yīng)當按照通知要求如實填報機構(gòu)上一年度的運行情況。
為減輕機構(gòu)申報材料負擔,機構(gòu)可選擇是否參加績效評價。擬參加績效評價的新型研發(fā)機構(gòu),需在備案材料要求基礎(chǔ)上,提交機構(gòu)承擔公共研發(fā)職能等方面的證明材料。
第十條(審核與評價)區(qū)科技部門對申報機構(gòu)的運營狀態(tài)和材料的真實性、有效性進行審核,并提交書面推薦名單,連同通過審核的材料一并報送市科技部門。
市科技部門對推薦申報材料進行審核,對符合備案條件的新型研發(fā)機構(gòu)予以備案并公布名單,對參加績效評價的新型研發(fā)機構(gòu)委托第三方專業(yè)機構(gòu)開展評價并公示評價結(jié)果。
第十一條(動態(tài)調(diào)整)對新型研發(fā)機構(gòu)實行動態(tài)調(diào)整機制,市科技部門在機構(gòu)備案、日常管理和績效評價過程中,發(fā)現(xiàn)已備案的新型研發(fā)機構(gòu)有下列情形之一的,不再納入備案名單:
(一)無正當理由未填報年度工作情況的;
(二)連續(xù)兩年不符合備案條件的;
(三)備案和績效評價申報材料嚴重弄虛作假的;
(四)存在違背科研倫理、科研誠信等違法違規(guī)行為的。
第四章績效評價主要內(nèi)容
第十二條(評價重點)對新型研發(fā)機構(gòu)的績效評價,主要包括:研發(fā)投入與產(chǎn)出、人才引進與培養(yǎng)、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐等情況。
第十三條(分類評價)圍繞基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究、關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)等不同功能定位,分類設(shè)置評價指標與權(quán)重。
對主要從事基礎(chǔ)與應(yīng)用基礎(chǔ)研究的新型研發(fā)機構(gòu),側(cè)重評價解決重大科學問題的效能、成果的原創(chuàng)性和學術(shù)貢獻、吸引社會力量投入情況、機構(gòu)的國際影響力等。
對主要從事關(guān)鍵核心技術(shù)攻關(guān)、產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)與服務(wù)的新型研發(fā)機構(gòu),側(cè)重評價承擔戰(zhàn)略使命任務(wù)、攻克關(guān)鍵核心技術(shù)難題、解決產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)問題、成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐情況等。
第十四條(研發(fā)投入與產(chǎn)出)第十二條所稱的研發(fā)投入與產(chǎn)出,主要考察:
(一)研發(fā)投入情況:包括研發(fā)經(jīng)費投入總額及占主營業(yè)務(wù)收入比例,省部級及以上科研項目及吸納社會資金投入總額,研發(fā)設(shè)備原值和研發(fā)場地面積等;
(二)研發(fā)產(chǎn)出情況:對科研論文、知識產(chǎn)權(quán)、體現(xiàn)關(guān)鍵核心技術(shù)和產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)研發(fā)成果的新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝、新材料等開展綜合評價,并重點開展代表性成果質(zhì)量、貢獻和影響力評價;
(三)研發(fā)投入產(chǎn)出效率情況:考察機構(gòu)研發(fā)投入要素總量與產(chǎn)出總量的比例。
第十五條(人才引進與培養(yǎng))第十二條所稱的人才引進與培養(yǎng),主要考察:新型研發(fā)機構(gòu)固定研發(fā)人員規(guī)模及結(jié)構(gòu)情況,并重點開展代表性人才水平評價,考察代表性人才在機構(gòu)建設(shè)發(fā)展和體制機制創(chuàng)新中體現(xiàn)的創(chuàng)新能力、價值和貢獻,包括集聚資源、帶領(lǐng)團隊、貢獻學術(shù)與技術(shù)成果、實施成果轉(zhuǎn)化與國內(nèi)外合作交流等成效。
第十六條(成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐)第十二條所稱的成果轉(zhuǎn)化與產(chǎn)業(yè)支撐,主要考察:
(一)技術(shù)服務(wù):機構(gòu)為非關(guān)聯(lián)企業(yè)提供的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)的總量、收入總額及覆蓋面等情況;
(二)成果轉(zhuǎn)化:機構(gòu)具備的成果轉(zhuǎn)化潛力或形成的成果轉(zhuǎn)化效益、技術(shù)溢出效益等情況;
(三)產(chǎn)業(yè)支撐作用:機構(gòu)參與產(chǎn)業(yè)規(guī)劃與標準制定、建設(shè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新基地和開拓產(chǎn)業(yè)新方向等情況。
第五章評價結(jié)果及支持方式
第十七條(評價結(jié)果)市、區(qū)科技部門根據(jù)機構(gòu)年度績效評價成績由高到低排序,按一定比例分別給予“優(yōu)秀”“良好”“較好”等評價結(jié)果,原則上“優(yōu)秀”“良好”和“較好”的比例分別不超過當年參評機構(gòu)的10%、20%和30%。
第十八條(經(jīng)費補助)市、區(qū)科技部門按照市、區(qū)1:1配套的比例,擇優(yōu)給予機構(gòu)補助。單個機構(gòu)補助總金額不超過機構(gòu)上年度研發(fā)投入中非財政經(jīng)費部分的20%。
其中,評價結(jié)果為“優(yōu)秀”的,補助總金額不超過500萬元;評價結(jié)果為“良好”的,補助總金額不超過200萬元;評價結(jié)果為“較好”的,補助總金額不超過100萬元。
第十九條(重點支持)機構(gòu)連續(xù)兩年評價結(jié)果為“優(yōu)秀”的,市科技部門推薦其納入本市人才引進重點機構(gòu)范圍,相關(guān)機構(gòu)引進的符合條件的人才,可以按規(guī)定辦理直接落戶。
第六章附則
第二十條(施行日期)本辦法自年 月日起施行,有效期至年 月日。
(來源:上海寶山)
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