因合規(guī)管理存在不足，國金證券深圳分公司及所轄營業(yè)部27日被深圳證監(jiān)局采取出具警示函措施。最近一年多，國金證券已因合規(guī)、投行違規(guī)等問題被監(jiān)管層多次處罰。

深圳證監(jiān)局在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國金證券深圳分公司及所轄國金證券深圳福田證券營業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運(yùn)營負(fù)責(zé)人、營銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測不充分等問題。以上情況反映出國金證券深圳分公司合規(guī)管理存在不足，違反了合規(guī)管理相關(guān)規(guī)定。

決定書指出，深圳證監(jiān)局決定對國金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)分公司及下轄營業(yè)部的合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范員工營銷行為，強(qiáng)化客戶賬戶異常交易監(jiān)測，確保分支機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)營。同時，在收到?jīng)Q定書之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書面整改報告。

記者注意到，最近一年多國金證券已多次因合規(guī)、投行違規(guī)等問題受到監(jiān)管處罰。

去年12月29日，證監(jiān)會指出，國金證券作為揚(yáng)州日興生物IPO的保薦機(jī)構(gòu)，未勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人銷售回款、內(nèi)部控制等事項(xiàng)的核查不充分，違反相關(guān)規(guī)定。

去年5月13日，中國人民銀行成都分行行政處罰信息公示表顯示，國金證券因未按照規(guī)定履行客戶身份識別義務(wù)、未按照規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告，由此被罰款65萬元。

去年4月6日，證監(jiān)會決定對國金證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

去年3月29日，證監(jiān)會稱，發(fā)現(xiàn)國金證券及李維嘉、李超在保薦翼捷股份IPO過程中，未勤勉盡責(zé)履行相關(guān)職責(zé)，對招股說明書披露發(fā)明專利數(shù)量不準(zhǔn)確、注冊申請文件披露翼捷股份取得發(fā)明專利數(shù)量存在矛盾未予充分關(guān)注。

值得一提的是，國金證券前員工還因跟蹤客戶操作而被重罰。去年4月20日，證監(jiān)會開出的罰單顯示，國金證券前員工黃建雄利用親屬賬戶，跟蹤6名客戶的交易賬戶信息進(jìn)行趨同交易獲利308萬元，遭罰沒合計1208萬元，同時對黃建雄采取3年證券市場禁入措施。

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