深圳3家私募日前被中基協(xié)處以紀(jì)律處分決定，前海實(shí)盈及前海正帆被取消會(huì)員資格、撤銷管理人登記，金色木棉被取消會(huì)員資格及公開(kāi)譴責(zé)。在此次處罰中，2021年初的濟(jì)民制藥“莊股”舊案被翻出，彼時(shí)上市公司中來(lái)股份認(rèn)購(gòu)的私募產(chǎn)品因重倉(cāng)濟(jì)民制藥等個(gè)股，在一個(gè)月內(nèi)跌去97%，市場(chǎng)對(duì)濟(jì)民制藥“莊股”的質(zhì)疑鋪天蓋地。中基協(xié)指出，前海正帆將包括中來(lái)股份認(rèn)購(gòu)的私募產(chǎn)品在內(nèi)的12只私募出借，產(chǎn)品雖為前海正帆登記，實(shí)際管理、運(yùn)營(yíng)卻另有其人。

A

前海正帆

事涉濟(jì)民制藥“莊股”舊案 私募產(chǎn)品被出借

2021年1月，上市公司中來(lái)股份(300393.SZ)發(fā)布兩則公告，以2億元認(rèn)購(gòu)的4只私募產(chǎn)品在2020年最后一個(gè)月內(nèi)巨虧97%，直接導(dǎo)致其2020年的凈利潤(rùn)減少了1.68億元。

前述四只私募產(chǎn)品分別是前海正帆投資旗下的“方際正帆1號(hào)”和“正帆順風(fēng)2號(hào)”及泓盛資產(chǎn)旗下的“騰龍1號(hào)”和“騰龍4號(hào)”，認(rèn)購(gòu)金額分別為6000萬(wàn)元、6000萬(wàn)元、3000萬(wàn)元和5000萬(wàn)元。

2億元認(rèn)購(gòu)私募在一個(gè)月內(nèi)巨虧97%，中來(lái)股份立即組建專項(xiàng)小組，并委托律師介入。經(jīng)查后發(fā)現(xiàn)，在公司認(rèn)購(gòu)后的整個(gè)投資運(yùn)作期間，4只私募重倉(cāng)股高度一致，且使用了杠桿工具。其中，正帆1號(hào)基金重倉(cāng)了濟(jì)民制藥，持有博濟(jì)醫(yī)藥、奇信股份和榮科科技;正帆2號(hào)基金先后重倉(cāng)了濟(jì)民制藥、博濟(jì)醫(yī)藥，持有榮科科技。

彼時(shí)媒體報(bào)道指出，私募產(chǎn)品所重倉(cāng)、持有的股票已被高度質(zhì)疑為“莊股”。在2020年6月及12月中下旬，濟(jì)民制藥兩次發(fā)生“閃崩”。而在兩次暴跌時(shí)，前述四只私募基金，均大幅減持、清倉(cāng)了濟(jì)民制藥。

反常行為讓市場(chǎng)紛紛猜測(cè)背后實(shí)情，此次中基協(xié)處罰決定透露其間“奧秘”。據(jù)中基協(xié)處罰決定書(shū)顯示，在2018年至2020年期間，前海正帆將包括“方際正帆1號(hào)”和“正帆順風(fēng)2號(hào)”在內(nèi)的12只基金產(chǎn)品以簽署協(xié)議方式，將證券賬戶出借給深圳市國(guó)采立信投資管理有限公司(下稱“國(guó)采立信”)，并將私募產(chǎn)品交由其管理。

在協(xié)議中，雙方約定由前海正帆“出借私募基金通道”代國(guó)采立信設(shè)立私募基金產(chǎn)品。國(guó)采立信“按照基金合同的約定收取管理費(fèi)作為通道費(fèi)用”支付給前海正帆。前海正帆以自己名義為國(guó)采立信在協(xié)會(huì)備案私募基金產(chǎn)品12只，并將產(chǎn)品賬戶及密碼交由國(guó)采立信管理。前述12只產(chǎn)品的實(shí)際募集、運(yùn)營(yíng)工作全部由國(guó)采立信負(fù)責(zé)。

12只借通道產(chǎn)品，非前海正帆實(shí)際管理，但在中來(lái)股份認(rèn)購(gòu)前述2只私募產(chǎn)品時(shí)收到的保本保收益《承諾函》卻加蓋了前海正帆公章，同時(shí)，2只產(chǎn)品在2020年6月前后分別處罰預(yù)警止損機(jī)制時(shí)，前海正帆未及時(shí)向投資者預(yù)警，亦未及時(shí)開(kāi)展不可逆的變現(xiàn)及清算工作，導(dǎo)致投資者遭受合同約定限度以外的基金財(cái)產(chǎn)損失。

基于相關(guān)基本事實(shí)、情節(jié)和審理情況，中基協(xié)取消前海正帆會(huì)員資格，并撤銷其管理人登記。根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)，前海正帆目前還有8只私募產(chǎn)品未清算。

B

前海實(shí)盈

存在三大違規(guī)事實(shí) 被撤銷管理人登記

南都灣財(cái)社此前報(bào)道，3月24日，中基協(xié)下發(fā)《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》指出，前海實(shí)盈資產(chǎn)管理有限公司(下稱“前海實(shí)盈”)、凌山、梁德元、何仁杰從事違規(guī)行為，該協(xié)會(huì)擬對(duì)被送達(dá)對(duì)象作出紀(jì)律處分，包括撤銷前海實(shí)盈管理人登記、取消會(huì)員資格。公司實(shí)控人凌山擬取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為終身。公司高管梁德元及股東何仁杰擬取消基金從業(yè)資格，加入黑名單，期限為五年。

由于彼時(shí)中基協(xié)通過(guò)前海實(shí)盈在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)綜合報(bào)送平臺(tái)中登記的聯(lián)系方式無(wú)法與其取得有效聯(lián)系，因此下發(fā)的是《紀(jì)律處分事先告知書(shū)》，并表示，前海實(shí)盈如對(duì)擬采取的紀(jì)律處分措施有異議，可在公告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)提出書(shū)面申辯申請(qǐng)或舉行聽(tīng)證申請(qǐng)，說(shuō)明申辯的事實(shí)、理由和要求。

中基協(xié)此次向前海實(shí)盈公告送達(dá)協(xié)會(huì)《紀(jì)律處分決定書(shū)》，也意味著紀(jì)律處分措施的正式生效。根據(jù)相關(guān)內(nèi)容，前海實(shí)盈存在三大違規(guī)事實(shí)。

一是向非合格投資者募集資金。中基協(xié)表示，接到投訴信息，前海實(shí)盈通過(guò)其股東、員工與多位自然人投資者簽署《借款服務(wù)協(xié)議書(shū)(元元生息)》進(jìn)行民間借貸，募集金額從10萬(wàn)、20萬(wàn)到232萬(wàn)不等，用于“公司運(yùn)營(yíng)、量化技術(shù)投資或者基金投資等”。而經(jīng)查后，前海實(shí)盈因涉嫌非法吸收公眾存款罪已被廣州市公安局天河區(qū)分局經(jīng)偵大隊(duì)立案調(diào)查。

同時(shí)，前海實(shí)盈及其員工向投資者承諾基石二號(hào)私募投資基金保本保收益，及未按規(guī)定向協(xié)會(huì)報(bào)告重大事項(xiàng)及更新機(jī)構(gòu)誠(chéng)信信息違規(guī)事實(shí)。

此前，前海實(shí)盈在協(xié)會(huì)登記的實(shí)際控制人及法定代表人凌山，因詐騙罪被判處有期徒刑13年，且前海實(shí)盈及其法定代表人何仁杰均已被法院列為失信被執(zhí)行人。而公司方面未向中基協(xié)報(bào)告上述重大事項(xiàng)及誠(chéng)信信息。

值得一提的是，2018年，前海實(shí)盈以“實(shí)盈科技”的名義被選入畢馬威中國(guó)2018領(lǐng)先金融科技50強(qiáng)，也在當(dāng)年，前述基石二號(hào)私募產(chǎn)品在中華好私募2018年度頒獎(jiǎng)典禮上，榮獲了組合策略獎(jiǎng)。

根據(jù)中基協(xié)官網(wǎng)信息，前海實(shí)盈方面還存在6只備案私募產(chǎn)品未清算。

C

金色木棉

違規(guī)承諾保本保收益等3項(xiàng)事實(shí) 被取消會(huì)員資格

前海正帆及前海實(shí)盈外，深圳市金色木棉投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“金色木棉”)因違規(guī)承諾保本保收益等3項(xiàng)事實(shí)，被中基協(xié)取消會(huì)員資格，并公開(kāi)譴責(zé)。

中基協(xié)紀(jì)律處分決定書(shū)中指出，金色木棉所管理的“金色木棉-南京奧體新城科技園私募投資基金”(以下簡(jiǎn)稱“科技園基金”)通過(guò)其關(guān)聯(lián)方深圳市彼岸大道資產(chǎn)管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱“彼岸大道”)向投資者承諾保本保收益。

工商信息顯示，金色木棉、彼岸大道分別成立于2014年、2015年，其法人均為黎榮陸。在股權(quán)架構(gòu)上，金色木棉與彼岸大道均為受深圳市錦安控股有限公司控制的私募基金管理人;股權(quán)穿透后，實(shí)際控制人均為深圳市方辰實(shí)業(yè)實(shí)控人高輝。深圳市方辰實(shí)業(yè)投資有限公司成立于2013年，旗下控股的還有深圳市錦安基金銷售有限公司，該基金銷售公司在2020年1月被深圳證監(jiān)局暫停辦理基金銷售業(yè)務(wù)6個(gè)月。

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