5月9日，有報道稱，中國證券業(yè)協(xié)會近日起草了《證券行業(yè)執(zhí)業(yè)聲譽信息管理辦法(審議稿)》(下稱《執(zhí)業(yè)聲譽管理》)。在履行相應程序后，《執(zhí)業(yè)聲譽管理》將正式發(fā)布。

南都灣財社記者采訪中，有業(yè)內(nèi)人士表示，執(zhí)業(yè)聲譽管理相當于誠信檔案，對行業(yè)影響非常大，一旦背上聲譽污點，大概率意味著告別該行業(yè);也有從業(yè)人員關心，落地過程中能否更加細化，以免誤傷合法合規(guī)的從業(yè)人員。

一旦背上誠信污點，可能就被踢出行業(yè)

根據(jù)上述《執(zhí)業(yè)聲譽管理》，所有證券從業(yè)人員的基本信息、獎勵信息、違法失信信息、其他正面信息(在文化建設中表現(xiàn)突出;積極履行社會責任等)、其他負面信息(與證券業(yè)務有關且違法違規(guī)，涉及降級降職、免職撤職、解除勞動合同或委托合同、解聘、勸退、辭退、開除等內(nèi)部處分處理決定;黨內(nèi)警告等)都將被系統(tǒng)記錄。據(jù)了解，此舉是為了充分發(fā)揮對從業(yè)人員的市場化約束機制作用。

對于證券從業(yè)者來說，上述政策的影響將是顯而易見的。

南都灣財社記者采訪時，有業(yè)內(nèi)人士驚呼，這預示著強監(jiān)管時代即將到來。廣東一位證券業(yè)資深從業(yè)人士李明(化名)說：“這相當于從業(yè)人員整個職業(yè)生涯的誠信檔案，影響非常大。一旦在行業(yè)里有相關不妥的行為，比如從業(yè)污點和誠信污點，或者做事情不干凈，那么基本上就沒得玩了，會被踢出這個行業(yè)，這就要求證券從業(yè)人員加強自律，珍惜羽毛和聲譽。”

“以前證券執(zhí)法重點是針對機構，往往會導致相關人員換個東家執(zhí)業(yè)不受影響等結果。”中國(深圳)綜合開發(fā)研究院金融與現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)研究所副所長余凌曲對南都記者表示，券商屬于服務行業(yè)，人是最重要的因素，新政策無疑會推動從業(yè)人員合規(guī)合法誠信服務。

余凌曲補充道：“以前對簽字的投行保薦人會懲罰到人，比如停止簽字權若干年，但投行之外其他崗位少見被罰，而新政將涵蓋到證券業(yè)所有崗位。”

保代違規(guī)受處罰的力度正在加大。公開信息顯示，2021年前5月，保薦代表人被處罰次數(shù)高達50次，僅第一季度被罰次數(shù)就達40次，是2020年一季度的4.44倍。

近年來，證監(jiān)會在壓實中介機構責任上不斷釋放強監(jiān)管信號。證監(jiān)會強調(diào)，隨著新《證券法》頒布實施和注冊制改革深入推進，保薦機構等各類中介機構的責任進一步加大，各機構必須提高認識、從嚴要求，切實把法規(guī)要求轉(zhuǎn)化成歸位盡責的內(nèi)在動力和行動自覺，完善內(nèi)部控制，強化風險意識，堅守勤勉底線，提高履職水平，充分發(fā)揮“看門人”作用。證監(jiān)會也將嚴格落實有關法律法規(guī)要求，全面壓實中介機構責任，持續(xù)加大監(jiān)管執(zhí)法力度，堅決懲處違法違規(guī)行為，凈化市場環(huán)境，切實保護投資者合法權益，助力資本市場更好的發(fā)揮服務實體經(jīng)濟功能。

呼吁落地層面的細化

證券從業(yè)人士也關心，上述政策落地過程中如何避免造成誤傷。李明舉例說：“假如保薦人簽字的項目出現(xiàn)了違規(guī)事項，那么整個團隊都可能會受到影響并承擔連帶責任，但事實上團隊其他人員不太可能左右得了保薦人的簽字決定。”

另一位券商人士張楊(化名)也有同樣的關心。他對南都灣財社記者說：“實際操作中，一些人會不會成為背鍋俠?如何避免這個問題，可能更需要政策落地層面的細化。”

張楊也呼吁對后臺部門進行聲譽管理，“新政對前臺部門的影響特別大，但后臺部門也有可能違規(guī)影響到公司聲譽，連累前臺部門。”

不僅僅是具體的部門。記者采訪中，也有券商從業(yè)人員建議加大對違規(guī)企業(yè)的處罰力度，建立黑名單，以免違規(guī)壓力傳導到員工頭上。

據(jù)南都灣財社記者不完全統(tǒng)計，在過去一年，多個券商加起來有至少21次登上監(jiān)管層的違規(guī)名單，剔除掉重復的券商名稱，有14家券商因違規(guī)遭處罰。其中，違規(guī)理由主要與未充分履行持續(xù)督導義務、未能勤勉盡責、信披等有關。

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