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美聯(lián)儲、SEC出手，高盛被查！事關一筆“致死”SVB的交易
2023-06-16 15:59:12來源： 金十數據

硅谷銀行3月初因出售一個債券投資組合而錄得18億美元虧損，最終引爆銀行業(yè)動蕩，高盛在這筆交易中發(fā)揮了重要作用，該行已被美國司法部傳喚。


(資料圖片僅供參考)

美聯(lián)儲和美國證券交易委員會（SEC）正在調查高盛在硅谷銀行（SVB）出售證券投資組合中所扮演的角色，正是這筆交易導致SVB最終倒閉，成為一系列銀行業(yè)動蕩的導火索。美國司法部也傳喚了高盛。

知情人士說，美聯(lián)儲和SEC正在尋求與高盛作為SVB證券投資組合的買方和和其資本募集顧問有關的文件，以查看高盛的投資銀行部門及其交易部門是否就出售SVB投資組合這一問題進行了不當溝通。

高盛上個月在一份證券備案文件中披露，“多個政府機構”正在調查該銀行與SVB的關系。 高盛表示，它“正在與各政府機構合作并向其提供有關信息，包括該公司在2023年3月或前后與SVB的業(yè)務”。

高盛在SVB倒閉的最后日子里發(fā)揮了重要作用。當時SVB聘請高盛幫助其籌集資金。與此同時，高盛的交易部門以低于其市值的價格購買了SVB價值210億美元的可供出售債券組合。

銀行家和銀行業(yè)律師表示，銀行很少同時擔任一家公司的顧問和其資產的買家，除非是在金融壓力時期。

知情人士稱，高盛銀行家告訴SVB高管，如果他們想要籌集資金，SVB必須出售部分或全部證券投資組合，以表明對資金的需求。SVB前首席執(zhí)行官格雷格·貝克爾（Greg Becker）在5月份也對參議院銀行委員會說了同樣的話。

雙方都擔心SVB的問題消息會被曝光給更廣泛的公眾。據知情人士透露，SVB高管決定不四處兜售其投資組合，因擔心市場會傳出該行陷入困境的風聲。

高盛發(fā)言人表示，在本次交易之前，高盛“以書面形式通知SVB，本行不會擔任其出售顧問，并且SVB在這方面不應依賴我們的任何建議，而應聘請第三方財務顧問”。據稱這封信函由高盛銀行家寫給SVB首席財務長。

3月8日，SVB宣布它在出售其債務證券過程中已經實現了18億美元的虧損，并且正在出售股票以籌集資金。在該行披露了虧損和大量其他負面消息（包括穆迪評級下調）出現后，SVB股價暴跌。儲戶爭先恐后地提取資金。3月10日，SVB被聯(lián)邦存款保險公司（FDIC）接管，引發(fā)了銀行業(yè)危機，導致簽名銀行和第一共和銀行隨后陷入困境。

據高盛發(fā)言人稱，高盛在3月份購買了SVB的證券組合后開始出售部分證券。該發(fā)言人在5月初表示，預計在出售整個投資組合后，高盛將獲得不到5000萬美元的收入。

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