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北京商報(bào)訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）一日內(nèi)，跨境互聯(lián)網(wǎng)券商富途控股有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“富途控股”）、UP?Fintech?Holding?Limited（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“老虎證券”）紛紛官宣下架中國(guó)境內(nèi)App。受上述情況影響，富途控股、老虎證券在5月16日盤(pán)前股價(jià)更紛紛跳水。在業(yè)內(nèi)人士看來(lái)，非法跨境證券業(yè)務(wù)可能存在違背中國(guó)外匯管理制度、違背證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定等問(wèn)題，監(jiān)管約束的持續(xù)推進(jìn)有較大意義，投資者也需注意相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

5月16日，富途控股發(fā)布公告表示，為響應(yīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)跨境證券業(yè)務(wù)的整改要求，富途控股擬于2023年5月19日起在中國(guó)境內(nèi)線上應(yīng)用程式商店中下架富途牛牛App。公告顯示，存量境內(nèi)客戶仍可以通過(guò)富途牛牛App進(jìn)行交易，相關(guān)服務(wù)和業(yè)務(wù)均不受影響。富途控股將繼續(xù)全力服務(wù)好存量境內(nèi)客戶，繼續(xù)為所有存量境內(nèi)客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品、服務(wù)、客戶體驗(yàn)。

同日，老虎證券也發(fā)布公告表示，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求，公司將于2023年5月18日起調(diào)整境內(nèi)用戶更新客戶端的方式，在中國(guó)境內(nèi)應(yīng)用市場(chǎng)下架旗下App老虎國(guó)際。公告表示，本次調(diào)整不影響存量客戶在App的正常使用，對(duì)境外用戶下載、使用及享受公司服務(wù)方面均無(wú)影響。

受上述情況影響，富途控股、老虎證券盤(pán)前已有明顯跌幅，北京時(shí)間5月16日19時(shí)，富途控股美股盤(pán)前跌超10%，老虎證券美股盤(pán)前也已跌7%。至北京時(shí)間21時(shí)30分美股開(kāi)盤(pán)，富途控股、老虎證券均跌超8%。

事實(shí)上，富途控股、老虎證券旗下App的雙雙“退場(chǎng)”與2022年末證監(jiān)會(huì)發(fā)布的一則整改要求不無(wú)關(guān)系。2022年12月30日，證監(jiān)會(huì)曾發(fā)文稱(chēng)，近年來(lái)，富途控股、老虎證券未經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，面向境內(nèi)投資者開(kāi)展跨境證券業(yè)務(wù)，根據(jù)《證券法》等相關(guān)法律法規(guī)，其行為已構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會(huì)擬要求富途控股、老虎證券對(duì)上述違法違規(guī)行為進(jìn)行整改。

證監(jiān)會(huì)表示，此前，其已于2021年10月通過(guò)媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類(lèi)境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的跨境證券業(yè)務(wù)不符合法律法規(guī)規(guī)定，將依法對(duì)此類(lèi)活動(dòng)予以規(guī)范。2021年11月11日，證監(jiān)會(huì)也對(duì)富途控股、老虎證券高管進(jìn)行了監(jiān)管約談，明確監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內(nèi)投資者的跨境證券業(yè)務(wù)。就在證監(jiān)會(huì)發(fā)文的當(dāng)日，富途控股也發(fā)布公告表態(tài)稱(chēng)，將全力配合證監(jiān)會(huì)，采取必要措施審查其在中國(guó)大陸的跨境業(yè)務(wù)。

2023年以來(lái)，證監(jiān)會(huì)更加速推進(jìn)對(duì)跨境證券業(yè)務(wù)的監(jiān)管，于2023年1月13日正式發(fā)布《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》，明確加強(qiáng)對(duì)非法跨境經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的日常監(jiān)管，對(duì)其進(jìn)行進(jìn)一步約束。

值得一提的是，富途控股曾于4月24日發(fā)布的2022年年報(bào)中指出，尚不確定證監(jiān)會(huì)處罰情況，但上述情況可能影響富途控股在中國(guó)的客戶群和相關(guān)客戶的收入，因此可能對(duì)富途控股的運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大不利影響。老虎證券也曾在4月26日發(fā)布的年報(bào)中指出，上述事項(xiàng)對(duì)公司業(yè)務(wù)的影響尚不確定，對(duì)公司及高管采取的任何紀(jì)律行動(dòng)、處罰都可能對(duì)公司業(yè)務(wù)和財(cái)務(wù)業(yè)績(jī)產(chǎn)生重大不利影響。

在中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所研究員、內(nèi)蒙古銀行研究發(fā)展部總經(jīng)理?xiàng)詈Ｆ娇磥?lái)，富途控股、老虎證券均屬在美國(guó)上市的跨境互聯(lián)網(wǎng)券商，對(duì)國(guó)內(nèi)而言是非持牌機(jī)構(gòu)，因此在境內(nèi)展業(yè)涉及非法經(jīng)營(yíng)證券的行為?？赡艽嬖谶`背中國(guó)外匯管理制度、違背證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管規(guī)定，進(jìn)而可能擾亂市場(chǎng)正常的外匯管理、證券業(yè)務(wù)秩序。

“對(duì)于投資者而言，通過(guò)違法違規(guī)渠道參與證券投資可能面臨著三重風(fēng)險(xiǎn)：一類(lèi)是非法跨境證券業(yè)務(wù)可能存在在國(guó)內(nèi)外匯管理制度上不合格的問(wèn)題，從而造成風(fēng)險(xiǎn)。第二類(lèi)則是違反境外監(jiān)管制度造成的風(fēng)險(xiǎn)。此外，部分境內(nèi)投資者可能不熟悉跨境證券市場(chǎng)，從而背負(fù)風(fēng)險(xiǎn)，在上述方面，監(jiān)管的持續(xù)推進(jìn)有較大意義，此外投資者也需謹(jǐn)慎看待”。楊海平提示道。

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