本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

（一）本次公告統(tǒng)計(jì)期間：2023年4月3日一一2023年5月4日

【資料圖】

（二）委托理財(cái)進(jìn)展情況

● 委托理財(cái)受托方：國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信銀行股份有限公司

● 本次委托理財(cái)金額：11,000萬(wàn)元

● 委托理財(cái)產(chǎn)品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款14838期、鳳璽伍佰（紅利看漲自動(dòng)贖回）23014收益憑證（以上均由閑置可轉(zhuǎn)債募集資金購(gòu)買）

● 委托理財(cái)產(chǎn)品期限：90天、366天

（三）委托理財(cái)贖回情況

● 委托理財(cái)受托方：國(guó)泰君安證券股份有限公司、中信銀行股份有限公司

● 本次贖回委托理財(cái)金額：共計(jì) 12,500 萬(wàn)元

● 委托理財(cái)產(chǎn)品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款 13458期、久期配置指數(shù)23006號(hào)收益憑證、鳳璽伍佰（紅利看漲自動(dòng)贖回）23008收益憑證

● 委托理財(cái)收益：共計(jì) 82.53萬(wàn)元

（四）相關(guān)審議程序

● 履行的審議程序：山西華翔集團(tuán)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”、“本公司”）于2022年12月7日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。在確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及資金安全的情況下，同意公司對(duì)IPO募集資金總額不超過(guò)人民幣5,500萬(wàn)元（含）和可轉(zhuǎn)債募集資金總額不超過(guò)人民幣5.0億元（含）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度有效期自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。

●

一、本次委托理財(cái)進(jìn)展概況

（一）委托理財(cái)?shù)哪康?/p>

由于募投項(xiàng)目建設(shè)需要一定周期，根據(jù)項(xiàng)目實(shí)施計(jì)劃及建設(shè)進(jìn)度，部分募集資金在一定時(shí)間內(nèi)將處于暫時(shí)閑置狀態(tài)。為提高募集資金使用效率，在確保不影響募集資金安全和募集資金投資計(jì)劃正常進(jìn)行的前提下，使用暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，增加公司收益，為公司及股東獲取更多回報(bào)。

（二）資金來(lái)源

1、資金來(lái)源

公司本次委托理財(cái)?shù)馁Y金全部來(lái)源于閑置募集資金。

2、募集資金基本情況

（1）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可〔2020〕1841號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，本公司由主承銷商國(guó)泰君安證券股份有限公司采用余額包銷方式，向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行人民幣普通股（A股）股票5,320萬(wàn)股，發(fā)行價(jià)為每股人民幣7.82元，共計(jì)募集資金總額416,024,000.00元，坐扣承銷和保薦費(fèi)用（不含增值稅）33,018,867.92元后的募集資金為383,005,132.08元，已由主承銷商國(guó)泰君安證券股份有限公司于2020年9月8日匯入本公司募集資金監(jiān)管賬戶。另減除律師費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)用、用于本次發(fā)行的信息披露等其他發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅）18,495,283.02元后，公司本次募集資金凈額364,509,849.06元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審驗(yàn)，并出具《驗(yàn)資報(bào)告》（天健驗(yàn)〔2020〕3-77號(hào)）。

為了規(guī)范募集資金的管理和使用，提高資金使用效率和效益，保護(hù)投資者權(quán)益，公司已按照《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂了《募集資金管理辦法》。根據(jù)《募集資金管理辦法》，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，在銀行設(shè)立募集資金專戶，并連同保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安股份有限公司分別與中國(guó)光大銀行股份有限公司臨汾支行、中國(guó)銀行股份有限公司臨汾中大街支行和中信銀行股份有限公司臨汾支行簽訂了《募集資金專戶儲(chǔ)存三方監(jiān)管協(xié)議》，對(duì)公司、保薦機(jī)構(gòu)及開(kāi)戶銀行的相關(guān)責(zé)任和義務(wù)進(jìn)行了詳細(xì)約定。該三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，本公司在使用募集資金時(shí)已經(jīng)嚴(yán)格遵照履行。

（2）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于核準(zhǔn)山西華翔集團(tuán)股份有限公司公開(kāi)發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3088號(hào)）核準(zhǔn)，公司獲準(zhǔn)向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行8.00億元可轉(zhuǎn)換公司債券(以下簡(jiǎn)稱“可轉(zhuǎn)債”)，扣除承銷及保薦費(fèi)、審計(jì)及驗(yàn)資費(fèi)、律師費(fèi)、用于本次發(fā)行的信息披露費(fèi)和發(fā)行手續(xù)費(fèi)等與本次發(fā)行可轉(zhuǎn)債直接相關(guān)的外部費(fèi)用等費(fèi)用合計(jì)13,489,284.90元（不含稅），實(shí)際募集資金凈額為人民幣786,510,715.10元。上述募集資金已于2021年12月28日劃至指定賬戶。天健會(huì)計(jì)師事務(wù)所(特殊普通合伙)對(duì)本次公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)債募集資金的到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了天健驗(yàn)字【2021】3-81號(hào)《驗(yàn)證報(bào)告》。

根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)的要求，公司已對(duì)募集資金進(jìn)行專戶存儲(chǔ)，并與保薦機(jī)構(gòu)國(guó)泰君安證券股份有限公司、存放募集資金的銀行簽署了《募集資金專戶存儲(chǔ)三方監(jiān)管協(xié)議》。

（三）本次委托理財(cái)產(chǎn)品的基本情況

（四）公司對(duì)委托理財(cái)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)部控制

公司堅(jiān)持規(guī)范運(yùn)作，在確保不影響公司正常運(yùn)營(yíng)、募集資金投資計(jì)劃和募集資金安全的前提下，嚴(yán)格篩選投資對(duì)象，選擇信譽(yù)好、規(guī)模大、有能力保障資金安全、經(jīng)營(yíng)效益好、資金運(yùn)作能力強(qiáng)的單位所發(fā)行的流動(dòng)性好、期限短的產(chǎn)品。公司將及時(shí)跟蹤、分析各理財(cái)產(chǎn)品的投向、項(xiàng)目進(jìn)展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷可能出現(xiàn)不利因素，將及時(shí)采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險(xiǎn)。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)有權(quán)對(duì)資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督和檢查，必要時(shí)可以聘請(qǐng)專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計(jì)。

二、本次委托理財(cái)進(jìn)展的具體情況

（一）委托理財(cái)合同主要條款

（二）委托理財(cái)?shù)馁Y金投向

本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理購(gòu)買的投資產(chǎn)品為保底類理財(cái)產(chǎn)品，產(chǎn)品與特定標(biāo)的掛鉤，掛鉤標(biāo)的為美元/日元即期匯率（共贏智信匯率掛鉤人民幣結(jié)構(gòu)性存款14838期）、中證500（000905.SH）-紅利看漲自動(dòng)贖回（鳳璽伍佰（紅利看漲自動(dòng)贖回）23014收益憑證）。

（三）風(fēng)險(xiǎn)控制分析

為控制投資風(fēng)險(xiǎn)，公司使用閑置募集資金委托理財(cái)產(chǎn)品為低風(fēng)險(xiǎn)型、短期理財(cái)產(chǎn)品。公司進(jìn)行委托理財(cái)，選擇資信狀況、財(cái)務(wù)狀況良好、盈利能力強(qiáng)的金融機(jī)構(gòu)作為受托方，并與受托各方簽訂書(shū)面合同，明確委托理財(cái)?shù)慕痤~、期間、投資品種、雙方的權(quán)利義務(wù)及法律責(zé)任等。公司本次運(yùn)用閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)，是在做好日常資金調(diào)配、保證正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)所需資金不受影響的基礎(chǔ)上實(shí)施，主要購(gòu)買的為低風(fēng)險(xiǎn)浮動(dòng)收益型理財(cái)產(chǎn)品。

三、委托理財(cái)進(jìn)展受托方情況

本次委托現(xiàn)金管理受托方為國(guó)泰君安證券股份有限公司和中信銀行股份有限公司，與公司、公司控股股東、實(shí)際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

四、對(duì)公司的影響

（一）公司最近一年又一期的主要財(cái)務(wù)情況如下：

單位：元

本次現(xiàn)金管理金額合計(jì)11,000萬(wàn)元，占公司最近一期期末貨幣資金31.74%。所使用的資金為閑置募集資金，不影響募集資金投資項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度和募集資金使用。

（二）根據(jù)《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第22號(hào)一金融工具確認(rèn)和計(jì)量》規(guī)定，公司現(xiàn)金管理資金相應(yīng)計(jì)入金融資產(chǎn)，利息收益計(jì)入利潤(rùn)表中財(cái)務(wù)費(fèi)用或投資收益項(xiàng)目。具體以年度審計(jì)結(jié)果為準(zhǔn)。

五、風(fēng)險(xiǎn)提示

盡管本次使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財(cái)購(gòu)買的結(jié)構(gòu)性存款和收益憑證屬于低風(fēng)險(xiǎn)型產(chǎn)品，但金融市場(chǎng)受宏觀經(jīng)濟(jì)影響較大，不排除該項(xiàng)投資受到市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、政策風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力等因素從而影響預(yù)期收益。

六、決策程序的履行及監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見(jiàn)

公司于2022年12月7日召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議及第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于繼續(xù)使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》。在確保不影響公司正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)及資金安全的情況下，同意公司對(duì)IPO募集資金總額不超過(guò)人民幣5,500萬(wàn)元（含）和可轉(zhuǎn)債募集資金總額不超過(guò)人民幣5.0億元（含）的暫時(shí)閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，額度有效期自董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)之日起12個(gè)月之內(nèi)有效。公司獨(dú)立董事發(fā)表了明確同意的獨(dú)立意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)對(duì)本事項(xiàng)出具了明確的核查意見(jiàn)。

七、本次使用募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理到期贖回情況

公司使用部分暫時(shí)閑置募集資金分別于2023年1月13日、2023年1月16日和2023年3月6日購(gòu)買了10,000萬(wàn)元的中信銀行股份有限公司結(jié)構(gòu)性存款理財(cái)產(chǎn)品和1,500萬(wàn)元及1,000萬(wàn)元的國(guó)泰君安證券股份有限公司的收益憑證理財(cái)產(chǎn)品。具體內(nèi)容詳見(jiàn)公司分別于2023年2月2日和2023年4月4日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）及指定媒體披露的《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展及贖回公告》（公告編號(hào)：2023-005）和《關(guān)于使用部分閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的進(jìn)展及贖回公告》（公告編號(hào)：2023-010）。

上述理財(cái)產(chǎn)品已分別于2023年4月19日、2023年4月17日和2023年4月11日到期，收回本金12,500萬(wàn)元，理財(cái)收益82.53萬(wàn)元。

八、截至統(tǒng)計(jì)期末日，公司最近十二個(gè)月使用募集資金進(jìn)行委托理財(cái)?shù)那闆r

單位：萬(wàn)元

單位：萬(wàn)元

特此公告。

山西華翔集團(tuán)股份有限公司董事會(huì)

2023年5月6日

本版導(dǎo)讀

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