本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

重要內容提示：

● 委托理財受托方：中信銀行青島寧夏路支行

(相關資料圖)

● 本次委托理財金額：共計人民幣16,000.00萬元

● 委托理財產品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款13711期

● 委托理財期限：89天

● 履行的審議程序：青島威奧軌道股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年4月28日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于公司擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣7.85億元人民幣（含7.85億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買銀行保本型金融產品或結構性存款等理財產品，使用期限為自第二屆董事會第二十一次會議審議通過之日起不超過12個月（含12個月）。在上述額度及決議有效期內，可循環(huán)滾動使用。同時，授權公司董事長行使該項投資決策權并簽署相關合同文件，具體投資活動由公司財務部門負責組織實施。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構已分別對此發(fā)表了同意的意見。具體內容詳見公司于2022年04月29日披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》（公告編號：2022-017）。

一、本次使用部分閑置募集資金委托理財概況

（一）委托理財目的

為充分發(fā)揮募集資金使用效率、適當增加收益、減少財務費用等目的，在確保不影響公司正常經營、不影響募集資金項目建設和募集資金使用計劃的前提下，公司使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，獲得一定的投資收益，為公司和股東謀取更多的投資回報。

（二）資金來源

1.資金來源的一般情況

本次委托理財的資金來源系公司閑置募集資金。

2.使用閑置募集資金委托理財的情況

經中國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準青島威奧軌道股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可〔2020〕636號）核準，公司本次發(fā)行募集資金總額為人民幣1,219,538,400.00元，扣除各項發(fā)行費用后，公司實際募集資金凈額人民幣1,128,896,686.79元。本次發(fā)行募集資金已于2020年5月15日全部到賬，致同會計師事務所（特殊普通合伙）對本次公開發(fā)行的募集資金到位情況進行了審驗，并于2020年5月15日出具了“致同驗字（2020）第110ZC0113號”《驗資報告》。公司已對募集資金實行了專戶存儲制度，并與開戶行、保薦機構簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》《募集資金專戶存儲四方監(jiān)管協(xié)議》，上述募集資金已經全部存放于募集資金專戶管理。

截止到2022年6月30日，募集資金使用情況如下：

單位：人民幣（萬元）

（三）委托理財產品的基本情況

1. 共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款13711期

（四）公司對委托理財相關風險的內部控制

為控制風險，公司本次使用部分暫時閑置募集資金購買的為安全性高、流動性好、有保本約定的理財產品，且產品期限未超過12個月，理財產品的提供機構為銀行，不存在用于證券投資、購買以股票及其衍生品以及無擔保債券為投資標的的高風險理財產品的情形，理財產品未用于質押。本次使用暫時閑置募集資金購買理財產品，已經按照公司相關制度履行了內部審核程序，符合公司內部資金管理的要求。

二、本次委托理財的具體情況

（一）委托理財合同主要條款

1、2023年2月7日，公司向中信銀行青島寧夏路支行購買了16,000萬元的保本浮動收益型理財產品，具體理財產品內容如下：

（1）產品名稱：共贏智信匯率掛鉤人民幣結構性存款13711期

（2）產品類型：保本浮動收益、封閉式

（3）產品預期年化收益率：1.30%-3.10%

（4）理財金額：16,000萬元

（5）產品起息日：2023年02月08日

（6）產品到期日：2023年05月08日

（二）委托理財的資金投向

1、中信銀行青島寧夏路支行結構性存款，是指嵌入金融衍生產品的存款，通過與利率、匯率、指數等金融市場標的物的波動掛鉤或者與某實體的信用情況掛鉤，使存款人在承擔一定風險的基礎上獲得相應的收益。

（三）本次公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，額度為人民幣16,000萬元，現(xiàn)金管理產品均為保本浮動收益型，符合安全性高、流動性好的使用條件要求，不存在變相改變募集資金用途的行為，不影響募投項目正常運行，不存在損害股東利益的情形。

（四）風險控制分析

1、公司將嚴格按照《上市公司監(jiān)管指引第2號一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》等有關規(guī)定，選擇安全性高、流動性好的保本型理財品種。公司財務部相關人員將及時分析和跟蹤理財產品的投向及進展情況，發(fā)現(xiàn)存在可能影響公司資金安全風險的情況下，及時采取相應措施，控制投資風險；

2、公司在確保不影響募集資金投資項目建設的正常運行的情況下，合理安排并選擇相適應理財產品的種類和期限；

3、公司財務部門建立了臺賬，以便對購買的理財產品進行管理，建立健全會計賬目，做好資金使用的賬務核算工作；

4、本公司獨立董事、監(jiān)事會有權對募集資金的使用情況進行監(jiān)督和檢查，必要時可以聘請專業(yè)機構進行審計；

5、本公司將嚴格依據上海證券交易所相關規(guī)定，及時做好信息披露工作。

三、委托理財受托方的情況

中信銀行股份有限公司為A股上市公司，股票代碼為601998，成立日期為1987年4月，注冊資本4893479.6573萬元。

中信銀行股份有限公司與公司、公司控股股東及其一致行動人、實際控制人之間不存在關聯(lián)關系。

四、對公司的影響

（一）公司最近一年又一期主要財務指標

單位：人民幣（元）

截止2022年9月30日，公司資產負債率為43.25%。本次使用閑置募集資金購買理財金額為16,000萬元，占公司最近一期期末凈資產的比例為6.40%，占公司最近一期期末資產總額比例為3.61%。公司在不影響正常運營、募集資金投資計劃正常進行的情況下，使用部分閑置募集資金購買保本型理財產品，可以提高公司資金使用效率，獲得一定投資收益。公司購買理財不會對公司未來主營業(yè)務、財務狀況、經營成果等造成重大影響。

（二）委托理財對公司的影響

1、公司本次使用閑置募集資金16,000萬元進行現(xiàn)金管理是在保證募集資金投資項目建設和公司正常經營的前提下進行的，有助于提高資金利用效率，不影響募集資金投資項目所需資金。

2、通過對閑置募集資金進行合理的現(xiàn)金管理，能獲得一定的投資收益，進一步提升公司整體業(yè)績水平，為公司和股東獲取較好的投資回報。

（三）會計處理

根據新金融工具準則，公司將購買的理財產品在資產負債表中列示為“交易性金融資產”，其利息收益計入利潤表中的“投資收益”。

五、風險提示

公司本次購買的理財產品，均為結構性存款產品，屬于保本浮動收益的低風險型產品，但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到市場風險、政策風險、流動性風險、不可抗力風險等風險因素從而影響預期收益。

六、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構意見

公司于2022年04月28日召開第二屆董事會第二十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十三次會議，審議通過了《關于公司擬使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意使用不超過人民幣7.85億元人民幣（含7.85億元）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，用于購買銀行保本型金融產品或結構性存款等理財產品，使用期限為自第二屆董事會第二十一次會議審議通過之日起不超過12個月（含12個月）。在上述額度及決議有效期內，可循環(huán)滾動使用。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構已分別對此發(fā)表了同意的意見。

七、截至本公告日，公司最近十二個月使用募集資金委托理財的情況

金額：萬元

八、備查文件

1.《中信銀行結構性存款產品風險揭示書》

特此公告。

青島威奧軌道股份有限公司

董事會

2023年2月8日

本版導讀

關鍵詞： 募集資金 委托理財 現(xiàn)金管理