本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。

【資料圖】

重要內(nèi)容提示：

● 委托理財受托方：中國工商銀行股份有限公司濱湖支行、中國光大銀行股份有限公司無錫分行

● 委托理財金額：22,400萬元

● 委托理財產(chǎn)品名稱: 中國工商銀行掛鉤匯率區(qū)間累計型法人人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品-專戶型2022年第465期E款、2022年掛鉤匯率對公結(jié)構(gòu)性存款定制第十二期產(chǎn)品284

● 委托理財期限：88天、90天

● 履行的審議程序：無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2022年3月18日召開2022年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響公司募投項目建設(shè)和正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的前提下，使用總額不超過人民幣200,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，適當(dāng)購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品，投資產(chǎn)品的期限不超過12個月，在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。公司監(jiān)事會、獨立董事、保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了同意意見。

一、前次使用部分閑置募集資金購買理財產(chǎn)品到期回收的情況

公司于2022年9月27日、11月11日購買了中國工商銀行股份有限公司無錫濱湖支行的《中國工商銀行掛鉤匯率區(qū)間累計型法人人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品-專戶型2022年第369期H款》、中國光大銀行股份有限公司無錫分行的《2022年掛鉤匯率對公結(jié)構(gòu)性存款定制第十一期產(chǎn)品160》。具體內(nèi)容詳見公司于2022年9月29日、2022年11月15日披露于《上海證券報》、《中國證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）的《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行委托理財?shù)倪M(jìn)展公告》（公告編號：2022-114、2022-149）。上述理財產(chǎn)品已于近日到期，公司已收回本金22,400萬元，并收到理財收益1,488,062.84元。

二、本次委托理財概況

（一）委托理財目的

在不影響公司募投項目建設(shè)和正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的前提下，公司使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品，可以獲得一定的投資收益，有利于提高募集資金使用效率，增加資金收益，有利于提升公司業(yè)績水平，為公司和股東獲取較好的投資回報。

（二）資金來源

1、資金來源

公司本次購買委托理財產(chǎn)品所使用的資金為公司暫時閑置募集資金。

2、募集資金基本情況

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]792號）文核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司于2020年6月9 日采取優(yōu)先配售和公開發(fā)行的方式向股東和社會公眾發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券665萬張，每張面值為人民幣100元，期限為6年，公司共募集資金人民幣66,500萬元，扣除相關(guān)的發(fā)行費用人民幣10,464,622.64元(不含稅)，實際募集資金凈額人民幣654,535,377.36元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證，并出具了大華驗字[2020]000272號《驗資報告》。公司已按相關(guān)規(guī)則要求對募集資金進(jìn)行了專戶存儲。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司非公開發(fā)行股票的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2020]3607號）文核準(zhǔn)，公司非公開發(fā)行不超過69,752,700股新股。公司實際非公開發(fā)行股票22,900,763股，向15名特定投資者非公開發(fā)行，每股發(fā)行價格為人民幣131元，共計募集資金總額為人民幣2,999,999,953.00元，扣除發(fā)行費用人民幣23,773,491.28元（不含稅），實際募集資金凈額為2,976,226,461.72元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)大華會計師事務(wù)所（特殊普通合伙）驗證，并出具了大華驗字[2021]000071號《驗資報告》。公司已按相關(guān)規(guī)則要求對募集資金進(jìn)行了專戶存儲。

經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的批復(fù)》（證監(jiān)許可[2021]3409號）核準(zhǔn)，并經(jīng)上海證券交易所同意，公司于2022年3月1日采取優(yōu)先配售和公開發(fā)行的方式向股東和社會公眾發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券2,470萬張，每張面值為人民幣100元，期限為6年，公司共募集資金人民幣2,470,000,000.00元，扣除相關(guān)的發(fā)行費用人民幣23,462,735.84元(不含稅)，實際募集資金凈額為人民幣2,446,537,264.16元。上述募集資金到位情況業(yè)經(jīng)大華會計師事務(wù)所(特殊普通合伙)驗證，并出具了大華驗字[2022]000129號《驗資報告》。公司已按相關(guān)規(guī)則要求對募集資金進(jìn)行了專戶存儲。

（三）委托理財產(chǎn)品的基本情況

注：預(yù)計收益為根據(jù)預(yù)計年化收益率測算

（四）公司對委托理財相關(guān)風(fēng)險的內(nèi)部控制

1、公司相關(guān)部門將根據(jù)市場情況及時跟蹤理財產(chǎn)品投向，如果發(fā)現(xiàn)潛在的風(fēng)險因素，將組織評估，并針對評估結(jié)果及時采取相應(yīng)的保全措施，控制投資風(fēng)險。

2、公司內(nèi)審部門負(fù)責(zé)對公司購買理財產(chǎn)品的資金使用情況日常監(jiān)督，不定期對資金使用情況進(jìn)行審計與核實。

3、獨立董事、監(jiān)事會有權(quán)對資金使用情況進(jìn)行監(jiān)督與檢查，必要時可以聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行審計。

4、公司將根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，在定期報告中披露報告期內(nèi)理財產(chǎn)品投資以及相應(yīng)的損益情況。

三、本次委托理財?shù)木唧w情況

（一）委托理財合同主要條款

①公司與中國工商銀行股份有限公司無錫濱湖支行簽訂協(xié)議，基本情況如下：

1、產(chǎn)品名稱：中國工商銀行掛鉤匯率區(qū)間累計型法人人民幣結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品-專戶型2022年第465期E款

2、產(chǎn)品類型：保本浮動收益型

3、投資主體：無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

4、起息日：2022年12月23日

5、到期日：2023年3月21日

6、預(yù)期年化收益率：0.95%-3.30%

0.95%+2.35%*N/M，0.95%，2.35%均為預(yù)期年化收益率，其中N為觀察期內(nèi)掛鉤標(biāo)的小于匯率觀察區(qū)間上限且高于匯率觀察區(qū)間下限的實際天數(shù)，M為觀察期實際天數(shù)?？蛻艨色@得的預(yù)期最低年化收益率為：0.95%，預(yù)期可獲得最高年化收益率為3.30%。

7、投資金額：18,000萬元

②公司與中國光大銀行股份有限公司無錫分行簽訂協(xié)議，基本情況如下：

1、產(chǎn)品名稱：2022年掛鉤匯率對公結(jié)構(gòu)性存款定制第十二期產(chǎn)品284

2、產(chǎn)品類型：保本浮動收益型

3、投資主體：無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

4、起息日：2022年12月22日

5、到期日：2023年3月22日

6、預(yù)期年化收益率：收益A：1.5%/收益B：3.1%/收益C：3.2%

若觀察日匯率小于等于N-0.1303，產(chǎn)品收益率按照1.5%執(zhí)行；若觀察日匯率大于N-0.1303、小于N+0.0552，收益率按照 3.1%執(zhí)行；若觀察日匯率大于等于N+0.0552，收益率按照3.2%執(zhí)行。N為起息日后T+1工作日掛鉤標(biāo)的匯率。

7、投資金額：4,400萬元

（二）委托理財?shù)馁Y金投向

本次公司委托理財?shù)馁Y金投向為銀行的結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品。

（三）風(fēng)險控制分析

公司對本次結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品的投資進(jìn)行嚴(yán)格的風(fēng)險控制，對產(chǎn)品的收益類型、是否保證本金、銀行資質(zhì)、資金流動性等方面均進(jìn)行了嚴(yán)格的評估，本次委托理財投資工商銀行、光大銀行的結(jié)構(gòu)性存款產(chǎn)品，能夠保證本金，到期預(yù)計能取得相應(yīng)的收益。

四、委托理財受托方的情況

本次委托理財?shù)慕灰讓Ψ街袊ど蹄y行股份有限公司（股票代碼601398）中國光大銀行股份有限公司（股票代碼 601818）為上市的商業(yè)銀行。交易對方與本公司、公司控股股東及實際控制人之間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

五、對公司的影響

公司最近一年又一期的相關(guān)財務(wù)數(shù)據(jù)如下：

單位：萬元

截至2022年9月30日，公司貨幣資金為388,655.60萬元，本次委托理財支付的金額占最近一期期末貨幣資金的5.76%。公司在確保不影響募集資金投資計劃的前提下，運用部分暫時閑置募集資金進(jìn)行安全性高、流動性好的短期保本型銀行理財產(chǎn)品投資，不會影響公司募集資金項目建設(shè)正常周轉(zhuǎn)需要。公司委托的理財產(chǎn)品對公司未來的主營業(yè)務(wù)、財務(wù)狀況、經(jīng)營成果和現(xiàn)金流量不會造成重大影響。

公司本次委托理財本金計入資產(chǎn)負(fù)債表中交易性金融資產(chǎn)，利息收益計入利潤表中投資收益，最終以年度審計的結(jié)果為準(zhǔn)。

六、風(fēng)險提示

本次委托理財事項，購買安全性高、流動性好、有保本約定的產(chǎn)品，屬于低風(fēng)險投資產(chǎn)品。但金融市場可能受宏觀經(jīng)濟(jì)的影響有一定的波動性，不排除本次委托理財受到市場風(fēng)險、政策風(fēng)險、流動性風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險等風(fēng)險從而影響預(yù)期收益。

七、決策程序的履行及監(jiān)事會、獨立董事、保薦機(jī)構(gòu)意見

公司于2022年3月18日召開2022年第二次臨時股東大會，審議并通過了《關(guān)于使用閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不影響公司募投項目建設(shè)和正常經(jīng)營業(yè)務(wù)的前提下，使用總額不超過人民幣200,000萬元的閑置募集資金進(jìn)行現(xiàn)金管理，適當(dāng)購買安全性高、流動性好、有保本約定的理財產(chǎn)品或存款類產(chǎn)品，投資產(chǎn)品的期限不超過12個月，在上述額度內(nèi)，資金可循環(huán)滾動使用。公司監(jiān)事會、獨立董事、保薦機(jī)構(gòu)均發(fā)表了同意意見。

八、公司最近十二個月使用募集資金委托理財?shù)那闆r

單位:萬元

注：部分合計數(shù)與各明細(xì)數(shù)直接相加之和在尾數(shù)上如有差異，是由于四舍五入所造成。

特此公告。

無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

董 事 會

2022年12月23日

證券代碼：603185 證券簡稱：上機(jī)數(shù)控 公告編號：2022-178

無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

高級管理人員集中競價

減持股份結(jié)果公告

本公司董事會、全體董事及相關(guān)股東保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)法律責(zé)任。

重要內(nèi)容提示：

● 高管持股的基本情況

截止本公告日，無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司（以下簡稱“公司”）董事會秘書莊柯杰先生持有公司股份54,600股（其中無限售條件流通股份38,220股，有限售條件流通股份16,380股），占公司總股本的0.0133%。

● 集中競價減持計劃的實施結(jié)果情況

2022年12月22日，公司接到董事會秘書莊柯杰先生通知，莊柯杰先生的減持股份計劃已實施完畢。

公司董事會秘書莊柯杰先生于2022年12月22日通過集中競價交易方式累計減持其所持有的公司股份13,600股，占公司總股本的0.0033%。減持后，莊柯杰先生仍持有公司股份41,000股，占公司總股本的0.0100%。莊柯杰先生本次減持計劃已實施完畢。

一、集中競價減持主體減持前基本情況

注：其他方式取得的股份包括歷次送轉(zhuǎn)股和股權(quán)激勵獲授股份。

上述減持主體無一致行動人。

二、集中競價減持計劃的實施結(jié)果

(一)大股東及董監(jiān)高因以下事項披露集中競價減持計劃實施結(jié)果：

減持計劃實施完畢

(二)本次實際減持情況與此前披露的減持計劃、承諾是否一致 √是 □否

(三)減持時間區(qū)間屆滿，是否未實施減持 □未實施 √已實施

(四)實際減持是否未達(dá)到減持計劃最低減持?jǐn)?shù)量（比例） □未達(dá)到 √已達(dá)到

(五)是否提前終止減持計劃 □是 √否

特此公告。

無錫上機(jī)數(shù)控股份有限公司

董事會

2022年12月23日

本版導(dǎo)讀

關(guān)鍵詞： 募集資金 委托理財 股份有限公司