牛津劍橋碩士投顧是假的：2家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)被撤銷相關(guān)許可

3月25日晚間，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站發(fā)布消息稱，近日，證監(jiān)會(huì)依法撤銷上海證華證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司（原名上海新蘭德證券投資咨詢顧問(wèn)有限公司）和上海森洋投資咨詢有限公司的證券投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)許可。這是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。

證監(jiān)會(huì)指出，兩家機(jī)構(gòu)的違法事實(shí)包括：提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息；向投資人承諾收益等。上述兩家機(jī)構(gòu)的違法行為嚴(yán)重?cái)_亂市場(chǎng)秩序，社會(huì)影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者查閱資料后發(fā)現(xiàn)，

根據(jù)3月1日證監(jiān)會(huì)對(duì)上海證華發(fā)布的處罰決定書，上海證華存在以下五項(xiàng)違法事實(shí)：

一、未按照規(guī)定保存有關(guān)文件和資料

（一）未對(duì)營(yíng)銷過(guò)程中建立的用于對(duì)外宣傳的“上海新蘭德體驗(yàn)222群”“何仙姑粉絲福利群”“上海新蘭德權(quán)衛(wèi)交流群”“上海新蘭德投顧交流群”等多個(gè)微信群予以留痕。

（二）未完整保存簽約客戶沈某英等的營(yíng)銷留痕記錄；在向客戶沈某英等提供投資顧問(wèn)服務(wù)過(guò)程中未保存相關(guān)微信語(yǔ)音等溝通內(nèi)容。

二、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

（一）上海新蘭德提供給客戶使用的手機(jī)應(yīng)用上宣傳投資顧問(wèn)周某是“劍橋大學(xué)及牛津大學(xué)的公派碩士”“北京大學(xué)的金融碩士”“清華大學(xué)的特聘講師”“曾在國(guó)內(nèi)著名基金公司執(zhí)業(yè)”“2011年創(chuàng)造7倍年化收益”“年化收益從未低于50%”。上述宣傳與事實(shí)不符。

（二）曹某超、曹某英、王某弟、羅某等人于2015年11月至2019年8月負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)上海新蘭德安徽分公司期間，該公司通過(guò)向客戶夸大宣傳公司“首席老師”“核心團(tuán)隊(duì)”實(shí)力、誘騙客戶加入“核心QQ群”、虛構(gòu)與私募等機(jī)構(gòu)合作拉升股票的計(jì)劃等手段，騙取客戶信任，共向805名客戶收取了服務(wù)費(fèi)用。

三、向投資人承諾收益

上海新蘭德部分員工在營(yíng)銷及服務(wù)過(guò)程中使用承諾收益的話術(shù)，如“股票已確定，參加你就能賺錢”“1000塊跟我們老師操作1個(gè)月初步15%以上”“如果您跟上賺到了，100萬(wàn)直接賺30萬(wàn)，50萬(wàn)直接賺15萬(wàn)”“預(yù)期收益28%”等。

四、未按照規(guī)定提出業(yè)務(wù)場(chǎng)所及有從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)

（一）上海新蘭德武漢分公司于2017年7月11日變更營(yíng)業(yè)地址，未按規(guī)定在業(yè)務(wù)場(chǎng)所發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)向湖北證監(jiān)局提出變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)。

（二）上海新蘭德福州分公司于2019年2月前后變更經(jīng)營(yíng)地址，未按規(guī)定在業(yè)務(wù)場(chǎng)所發(fā)生變更之日起五個(gè)工作日內(nèi)向福建證監(jiān)局提出變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)。

（三）上海新蘭德武漢分公司投資顧問(wèn)張某、樓某翔、謝某、曹某寧、劉某離職，投資顧問(wèn)蘭某翔、楊某、彭某翔、付某平、羅某1、李某入職，均未按規(guī)定在五個(gè)工作日內(nèi)向湖北證監(jiān)局提出變更報(bào)告、辦理變更手續(xù)。

五、未取得從業(yè)資格人員從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)

上海新蘭德員工朱某剛、趙某、李某1未取得證券投資咨詢從業(yè)資格，但是在展業(yè)過(guò)程中提供了“可以減倉(cāng)做t”“想買可以試試，應(yīng)該虧不了”“現(xiàn)在就可以輕倉(cāng)”等具體投資建議。

證監(jiān)會(huì)指出，上海新蘭德的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場(chǎng)秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失，社會(huì)影響特別惡劣。2020年11月，浙江省紹興市中級(jí)人民法院判決認(rèn)定時(shí)任上海新蘭德法定代表人、總經(jīng)理曹某超及安徽分公司負(fù)責(zé)人曹某英、王某弟、羅某等四人構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

另一份處罰書中，證監(jiān)會(huì)指出上海森洋存在以下違法事實(shí)，還詳細(xì)披露了上海森洋的各種話術(shù)。

2017年3月至2018年5月，上海森洋招聘大量人員，虛構(gòu)事實(shí)進(jìn)行宣傳和展業(yè)，吸引客戶繳費(fèi)，共向3034名客戶收取了咨詢服務(wù)費(fèi)，主要行為方式包括：

一、提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息

（一）上海森洋在其網(wǎng)站首頁(yè)、微信公眾號(hào)“服務(wù)中心”欄目自稱為“國(guó)內(nèi)規(guī)模最大、投資效益最高的一家投資咨詢機(jī)構(gòu)”，該宣傳內(nèi)容缺乏事實(shí)根據(jù)。

（二）上海森洋業(yè)務(wù)員通過(guò)微信、QQ等網(wǎng)絡(luò)聊天工具，散布虛假的股票交易截圖、盈利信息、聊天記錄，或者業(yè)務(wù)員冒充會(huì)員身份與客戶聊天，進(jìn)行虛假宣傳，夸大公司實(shí)力。

（三）業(yè)務(wù)員對(duì)外宣稱客戶服務(wù)版本級(jí)別越高，推薦的分析師就越專業(yè)，以此吸引客戶提高服務(wù)版本等級(jí)，繳納更多會(huì)員費(fèi)。但實(shí)際上存在安排客服人員冒充分析師、隨機(jī)分配分析師而非按照服務(wù)收費(fèi)等級(jí)分配分析師等行為。

二、向投資人承諾收益

上海森洋業(yè)務(wù)員在營(yíng)銷過(guò)程中對(duì)投資人說(shuō)類似于“預(yù)期收益不低于X%”“肯定能掙錢”等話語(yǔ)。在上海森洋的話術(shù)資料中大量存在承諾收益的內(nèi)容，如：?jiǎn)枴昂湍銈児竞献骶湍苜嶅X嗎？”答“那肯定是沒(méi)問(wèn)題……我們做到一個(gè)大賺小賠，到最后都是賺錢的就行了……”。

又如：?jiǎn)枴叭绻姨澚嗽趺崔k？”

答“那是不可能的事，現(xiàn)在是行情這么好，你做都能賺錢，那我們機(jī)構(gòu)做還能虧本嗎？我們幫助你賺錢的能力絕對(duì)具備。”

問(wèn)“那萬(wàn)一還是虧了怎么辦？”

答“……只要能夠充分發(fā)揮我們公司專業(yè)的優(yōu)勢(shì)，嚴(yán)格按照我們公司的操作體系去選股操作，就一定能夠避免這個(gè)萬(wàn)一?！?/p>

再如：“一個(gè)月下來(lái)獲利10%~15%是絕對(duì)沒(méi)有問(wèn)題的”“如果我們老師明天上午帶你操作布局，到下午至少4到5個(gè)點(diǎn)可以讓你看到，三天內(nèi)做個(gè)10%一點(diǎn)問(wèn)題都沒(méi)有?！薄吧蟮臍v史，森洋的口碑，金老師的實(shí)力都可以保證我們一定可以幫你賺到錢。其實(shí)你沒(méi)有什么好擔(dān)心的。”

證監(jiān)會(huì)指出，上海森洋的上述違法行為嚴(yán)重破壞行業(yè)規(guī)則、擾亂市場(chǎng)秩序，致使廣大投資者遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失，社會(huì)影響特別惡劣，相關(guān)人員已構(gòu)成詐騙罪，依法承擔(dān)刑事責(zé)任。

此外，證監(jiān)會(huì)表示，撤銷上海證華、上海森洋的證券投資咨詢資格，這是監(jiān)管部門從嚴(yán)打擊咨詢領(lǐng)域違法行為，進(jìn)一步提高違法成本的重要舉措。下一步，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)中辦、國(guó)辦印發(fā)的《關(guān)于依法從嚴(yán)打擊證券違法活動(dòng)的意見(jiàn)》，堅(jiān)持“零容忍”工作方針，立足防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)和保護(hù)投資者合法權(quán)益，嚴(yán)厲打擊證券投資咨詢機(jī)構(gòu)各類違法違規(guī)行為，維護(hù)市場(chǎng)公開(kāi)公平公正的秩序，著力構(gòu)建行政、刑事、民事的全方位立體式追責(zé)體系，塑造良好市場(chǎng)生態(tài)。

來(lái)源：每日經(jīng)濟(jì)新聞

關(guān)鍵詞： 上海新蘭德 證券投資 違法行為