9月8日盤后，海通證券發(fā)布公告稱，于9月7日收到證監(jiān)會《立案告知書》和《調查通知書》。因公司在開展西南藥業(yè)股份有限公司(現(xiàn)奧瑞德光電股份有限公司)財務顧問業(yè)務的持續(xù)督導工作期間未勤勉盡責，涉嫌違法違規(guī)，根據(jù)證券法等法律法規(guī)，證監(jiān)會決定對公司進行立案并調查相關情況。海通證券稱，公司將全面配合證監(jiān)會的相關工作，同時嚴格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務，目前公司的經營情況正常。

今年以來，海通證券多次因合規(guī)問題遭監(jiān)管“點名”。8月24日，海通證券收到上海證監(jiān)局下發(fā)的五份罰單，原因系北特科技關聯(lián)交易牽扯出的五位保薦負責人的履職問題。

此外，今年3月，海通證券、其子公司海通資管及相關責任人員分別收到證監(jiān)會出具的行政監(jiān)管措施決定書。公告顯示，原因系包括投資顧問、私募顧問、私募資產管理業(yè)務在內的多項業(yè)務涉嫌違規(guī)。今年1月，因存在違反銀行間市場相關自律管理規(guī)則的行為，海通證券及相關子公司分別收到交易商協(xié)會出具的《銀行間債券市場自律處分決定書》，并被責令針對事件中暴露出的問題進行全面深入整改。

海通證券2021年半年報顯示，今年上半年實現(xiàn)營收234.71億元，同比上升31.95%;歸母凈利潤81.70億元，同比上升49%。Wind數(shù)據(jù)顯示，海通證券上述兩項業(yè)績指標均在上市券商中排名前三。然而，在今年5月由證監(jiān)會對公司治理、合規(guī)風控有效的證券公司實行的首批“白名單”中，屬于行業(yè)頭部的海通證券卻意外落選。

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