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浙江證監(jiān)局對螞蟻基金銷售及公司總經理林思思給予警告并處罰款
2023-07-08 02:50:03來源： 金融界


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經查明，螞蟻基金銷售存在以下違法事實：一、違反代銷基金產品準入、宣傳、檔案管理有關規(guī)定。二、違反基金銷售機構人員管理、內部控制有關規(guī)定。螞蟻基金銷售上述行為反映出公司在開展基金銷售業(yè)務過程中，未能恪盡職守，未履行誠實信用、謹慎勤勉的義務，違反了《證券投資基金法》《公開募集證券投資基金銷售機構監(jiān)督管理辦法》有關規(guī)定。公司總經理林思思對公司開展基金銷售業(yè)務負有管理責任，是公司前述違法違規(guī)行為的主管人員。 根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jié)與社會危害程度，依據《銷售管理辦法》第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定：一、對螞蟻(杭州)基金銷售有限公司給予警告，并處以7368萬元罰款；二、對林思思給予警告，并處以15萬元罰款。


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