證券代碼：688321      證券簡稱：微芯生物        公告編號：2023-054

(資料圖片僅供參考)

轉債代碼：118012     轉債簡稱：微芯轉債

          深圳微芯生物科技股份有限公司

  本公司董事會及全體董事保證本公告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述

或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性依法承擔法律責任。

  重要內容提示：

  深圳微芯生物科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“微芯生物”）于 2023

年 8 月 1 日分別召開第二屆董事會第三十次會議、第二屆監(jiān)事會第二十次會議，

審議通過了《關于使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司在不

影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，使用最高不超過人民幣 3 億元

（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)

行可轉換公司債券募集資金）進行現(xiàn)金管理，用于購買安全性高、流動性好、有

保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存

款、大額存單、收益憑證等），期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起

會授權公司董事長及財務人員根據實際情況辦理相關事宜并簽署相關文件。獨立

董事、監(jiān)事會發(fā)表了明確的同意意見，保薦機構安信證券股份有限公司對本事項

出具了同意的核查意見。上述事項無需提交股東大會審議，具體公告如下：

一、募集資金基本情況

  根據中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司首次公開發(fā)行股票注冊的批復》（證監(jiān)許可〔2019〕1299 號），公司首次向

社會公眾公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）5,000.00 萬股，每股面值人民幣 1 元，

每股發(fā)行價格為人民幣 20.43 元，募集資金總額為人民幣 102,150.00 萬元，扣除

發(fā)行費用人民幣 7,631.18 萬元后，本次募集資金凈額為人民幣 94,518.82 萬元。

上述資金已于 2019 年 8 月 6 日全部到位，且經畢馬威華振會計師事務所（特殊

普通合伙）審驗并出具了畢馬威華振驗字第 1900341 號《驗資報告》。上述募集

資金到賬后，已全部存放于經公司董事會批準開立的募集資金專項賬戶內，并由

公司與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

     根據中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關于同意深圳微芯生物科技股份有限

公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券注冊的批復》（證監(jiān)許可[2022]1234 號），

公司獲準向不特定對象發(fā)行面值總額 50,000.00 萬元可轉換公司債券（以下簡稱

“可轉債”）。公司本次發(fā)行的可轉債債券數(shù)量為 500 萬張，每張面值為人民幣

人民幣 50,000.00 萬元（人民幣伍億元整），扣除發(fā)行費用 15,462,700.00 元（含

稅金額），實際募集資金凈額為人民幣 484,537,300.00 元。上述資金已于 2022 年

具了《深圳微芯生物科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資

金驗證報告》

     （畢馬威華振驗字第 2201110 號）。為規(guī)范公司募集資金管理和使用，

保護投資者權益，經公司董事會批準，公司設立了募集資金專項賬戶，募集資金

到賬后，已全部存放于募集資金專項賬戶內。公司已與保薦機構、存放募集資金

的商業(yè)銀行簽署了募集資金三方及四方監(jiān)管協(xié)議。

     二、募集資金投資項目情況

     （一）首次公開發(fā)行股票

     根據公司《首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市招股說明書》披露，公司首次

公開發(fā)行股票募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                           擬用募集資金投入金額

序號             項目名稱         總投資（萬元）

                                              （萬元）

                                              擬用募集資金投入金額

序號             項目名稱           總投資（萬元）

                                                 （萬元）

              合計                 119,624.00         80,350.00

     （二）向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券

     根據公司《向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集說明書》披露，公司發(fā)行

可轉換公司債券募集資金投資項目及募集資金使用計劃如下：

                                              擬用募集資金投入金額

序號             項目名稱           總投資（萬元）

                                                 （萬元）

      西奧羅尼聯(lián)合紫杉醇治療卵巢癌 III 期臨

      床試驗項目

              合計                 57,608.72          50,000.00

     由于募集資金投資項目建設需要一定周期且根據公司募集資金的使用計劃，

資金需要逐步投入，因此公司首次公開發(fā)行股票和向不特定對象發(fā)行可轉換公司

債券的部分募集資金存在暫時閑置的情形。

三、使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的相關情況

     根據《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求

（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)

范運作》等相關規(guī)定，為提高資金使用效率，在不影響公司募投項目正常實施并

保證募集資金安全的前提下，公司本次擬使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管

理。具體情況如下：

     （一）投資目的

     公司前次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的授權即將到期，為進一步規(guī)

范公司募集資金的使用與管理，在不影響募集資金投資計劃正常進行的前提下，

合理利用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，可以提高募集資金使用效益。

     （二）額度及期限

     在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司將使用最高不

超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金

和向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金）進行現(xiàn)金管理，使用期限不超過

       公司可以循環(huán)滾動使用。

           （三）投資產品品種

           為控制風險，投資產品品種為安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品

       （包括但不限于結構性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益

       憑證等）。投資產品不用于質押，不用于以證券投資為目的的投資行為。

           （四）決議有效期

           自董事會通過之日起 12 個月內有效。

           （五）實施方式

           董事會同意授權公司董事長行使該項決策權及簽署相關法律文件，具體事項

       由公司財務部負責組織實施。

           （六）現(xiàn)金管理收益分配

           公司現(xiàn)金管理所得收益歸公司所有，優(yōu)先用于補足募投項目投資金額不足部

       分，以及公司日常經營所需的流動資金，并嚴格按照中國證券監(jiān)督管理委員會及

       上海證券交易所關于募集資金監(jiān)管措施的要求管理和使用資金。

       四、本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的基本情況

           本次擬使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括

       首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉債募集資金）進行現(xiàn)金管理的方

       案情況具體如下（后續(xù)根據實際情況可進行適當調整）：

序號     受托方         產品名稱            產品類型    金額(萬元)         預期年化收益率       產品期限

     杭州銀行深圳科

     技支行

     上海銀行深圳科   上 海 銀 行 “ 穩(wěn) 進 ”3

     技園支行      號結構性存款產品

     興業(yè)銀行深圳西

     麗支行

     成都銀行沙灣支

     行

     招商銀行深圳分                                          注

     行

      合計                                      30,000

         注：公司在招商銀行深圳分行購買的定期存款系美元定期存款，金額不超過人民幣 5,000

       萬元。

  公司與上述受托方不存在關聯(lián)關系。

  待上述產品到期后，公司將根據暫時閑置募集資金的實際情況選擇現(xiàn)金管理

的投資產品。同時公司將按照《上市公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管

理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)

管指引第 1 號——規(guī)范運作》的規(guī)定披露現(xiàn)金管理的情況。

五、對公司經營的影響

  公司本次計劃使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理是在確保公司募投項目

所需資金和保證募集資金安全的前提下進行的，不會影響公司日常資金正常周轉

需要和募集資金投資項目的正常進行，亦不會影響公司主營業(yè)務的正常發(fā)展。未

違反募集資金投資項目的相關承諾，不存在變相改變募集資金投資項目和損害股

東利益的情形。同時，通過對暫時閑置的募集資金進行適度、適時的現(xiàn)金管理，

可以提高資金的使用效率，增加公司收益，符合公司及全體股東的權益。

六、投資風險及風險控制措施

     （一）投資風險

  為控制風險，公司進行現(xiàn)金管理時，選擇安全性高、流動性好、有保本約定

的投資產品（包括但不限于結構性存款、協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額

存單、收益憑證等），總體風險可控，但金融市場受宏觀經濟的影響較大，公司

將根據經濟形勢以及金融市場的變化適時適量的介入，但不排除該項投資受到市

場波動的影響。

     （二）風險控制措施

限于選擇優(yōu)質合作銀行、明確投資產品金額、期間、選擇投資產品品種、簽署合

同及協(xié)議等。公司財務部負責具體實施，公司將及時分析和跟蹤投資產品投向、

項目進展情況，一旦發(fā)現(xiàn)或判斷不利因素，將及時采取相應的保全措施，控制投

資風險。

督。

用于質押。

請專業(yè)機構進行審計。

使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指

引第 1 號——規(guī)范運作》和《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》

的相關規(guī)定，實施現(xiàn)金管理方案，規(guī)范使用募集資金。

七、履行的審議程序

  公司本次使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項，已于 2023 年 8

月 1 日召開的公司第二屆董事會第三十次會議和第二屆監(jiān)事會第二十次會議審

議通過，公司獨立董事對上述議案發(fā)表了同意的獨立意見。根據《深圳微芯生物

科技股份有限公司章程》的相關規(guī)定，本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

事項無需提交股東大會審議。

八、專項意見說明

  （一）獨立董事意見

  公司獨立董事認為：在不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公

司使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開

發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金）進行現(xiàn)金管理，用

于購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款

和協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集

資金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關內容和程序符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會

影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

  綜上，公司獨立董事同意公司在保證不影響公司募集資金投資計劃正常進行

的前提下，使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括

首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金）進行現(xiàn)金

管理，使用期限不超過 12 個月，自董事會審議通過之日起 12 個月內有效。在前

述額度及期限范圍內，公司可以循環(huán)滾動使用。

  （二）監(jiān)事會意見

  公司監(jiān)事會認為：在不影響公司募集資金投資計劃正常進行的前提下，公司

使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時閑置募集資金（包括首次公開發(fā)

行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券募集資金）進行現(xiàn)金管理，用于

購買安全性高、流動性好、有保本約定的投資產品（包括但不限于結構性存款和

協(xié)定存款、通知存款、定期存款、大額存單、收益憑證等），有利于提高募集資

金的使用效率及收益，符合公司和全體股東利益，相關內容和程序符合《上市公

司監(jiān)管指引第 2 號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修訂）》

《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》及《深圳

微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的規(guī)定。公司本次使用部分暫時

閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸，不會

影響募集資金投資項目的正常進行，不存在改變或變相改變募集資金投向和損害

股東利益的情況。

  綜上，公司監(jiān)事會同意公司使用最高不超過人民幣 3 億元（含本數(shù)）的暫時

閑置募集資金（包括首次公開發(fā)行募集資金和向不特定對象發(fā)行可轉換公司債券

募集資金）進行現(xiàn)金管理。

  （三）保薦機構核查意見

  經核查，安信證券認為：微芯生物本次使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理

的事項已經公司第二屆董事會第三十次會議和第二屆監(jiān)事會第二十次會議審議

通過，獨立董事已發(fā)表了明確的同意意見，履行了必要的法律程序，符合《上市

公司監(jiān)管指引第 2 號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022 年修

訂）》

  《上海證券交易所科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號——規(guī)范運作》以及

《深圳微芯生物科技股份有限公司募集資金管理制度》的相關規(guī)定，不存在改變

或變相改變募集資金用途的情形，不會影響募集資金投資計劃的正常進行，符合

公司和全體股東的利益。

  綜上，保薦機構對公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的事項無異議。

九、上網公告附件

議相關事項的獨立意見；

圳微芯生物科技股份有限公司使用暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的核查意

見》。

  特此公告。

                     深圳微芯生物科技股份有限公司董事會

查看原文公告

關鍵詞：