綜合當(dāng)?shù)孛襟w報道,前摩根大通王牌黃金交易員格雷格·史密斯(Gregg Smith)因為幌騙交易、欺詐等罪行,在周二被芝加哥法院判處兩年有期徒刑。
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作為最新進(jìn)展的背景,去年11月,格雷格·史密斯與前摩根大通全球貴金屬部門主管邁克爾·諾瓦克(Michael Nowak)被陪審團(tuán)定罪。根據(jù)案情,檢察官指控兩人在2008至2016年期間,通過幌騙的交易模式,在黃金、白銀等期貨合約上牟利,并造成市場參與者上億美元的損失。
作為被廣泛報道的評述,本案的檢察官將史密斯稱為美國政府有史以來起訴的“最高產(chǎn)幌騙交易員”。
本案法官Edmond Chang認(rèn)為,史密斯和諾瓦克很清楚地知道自己的所作所為是錯誤的。他裁定史密斯的刑期將在明年1月15日開始。不過史密斯的律師已經(jīng)表示正在對量刑提出上訴。檢方最初尋求對史密斯判處6年有期徒刑,但在周二改變態(tài)度,轉(zhuǎn)而建議判處23個月刑期。辯護(hù)方則要求免去史密斯的牢獄之災(zāi)。
根據(jù)最新消息,諾瓦克也在周二被判刑1年零1天,刑期將從10月底開始,諾瓦克的律師同樣表示會提出申訴。
幌騙曾是商品市場的“公開秘密”
根據(jù)芝加哥商品交易所的定義,幌騙即某一交易者針對特定合約下一個或多個買方或賣方的訂單,給市場制造虛假的買賣意圖。該交易者所下訂單通常在掛單總量中占有較大規(guī)模,因此能夠人為誤導(dǎo)制造買方或賣方需求假象。
通常來說,這類交易員會通過反向訂單賺錢。簡單概括來說,他們會在市場的一邊下達(dá)真實訂單,同時在另一邊下達(dá)大量但沒有真實交易意圖的訂單。
由于這類交易并不難理解,所以美國執(zhí)法機(jī)構(gòu)對于幌騙行為的查處通常都能有所收獲。在史密斯之前,已經(jīng)有兩名德意志銀行交易員和兩名美國銀行交易員均領(lǐng)到1年有期徒刑。在2020年,摩根大通因涉嫌操縱貴金屬期貨合約、美國國債期貨合約等指控與美國司法部達(dá)成億美元的和解協(xié)議,這也是次貸危機(jī)后美國金融機(jī)構(gòu)因被控操縱市場交的最大一筆罰金。
作為本案檢方的污點證人,前摩根大通交易員、史密斯的門徒Christiaan Trunz,在去年出庭指證稱史密斯以下達(dá)和取消虛假訂單動作快而聞名,他的同事們還開玩笑說“他需要在手指上放點冰塊來降溫”。坐在史密斯身旁看著他快速下單并取消的Trunz對法庭表示,這是交易室里的開放策略,根本不需要隱藏。
這類交易在很長一段時間里,的確也算不上犯罪,直到2010年《多德-弗蘭克法案》將幌騙交易入罪。
今年4月,辯護(hù)律師曾向法庭提出,鑒于史密斯和諾瓦克“沒有從這些行動中獲得個人利益”,應(yīng)當(dāng)免于入獄。
根據(jù)法庭文件,在2018至2016年期間,諾瓦克的總收入為2379萬美元,而史密斯也獲得900萬美元收入。
(文章來源:財聯(lián)社)
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