根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定和基金合同的約定,東吳基金管理有限公司(以下簡稱“本公司”或“基金管理人”)旗下東吳優(yōu)益?zhèn)妥C券投資基金(以下簡稱“本基金”)可投資科創(chuàng)板股票。
(資料圖片僅供參考)
現(xiàn)將有關(guān)情況說明如下:
1、科創(chuàng)板上市的股票是國內(nèi)依法上市的股票,屬于《基金法》第七十二條第一項規(guī)定的“上市交易的股票”;
2、東吳優(yōu)益?zhèn)妥C券投資基金根據(jù)基金合同的約定,本著謹慎性的原則,在遵守基金合同所規(guī)定的投資目標、投資策略、投資范圍、資產(chǎn)配置比例和風險收益特征的前提下參與科創(chuàng)板股票的投資。
3、基金管理人在投資科創(chuàng)板股票過程中,將根據(jù)審慎原則,保持基金投資風格的一致性,并做好流動性風險管理工作。
科創(chuàng)板股票具有下列投資風險,敬請本基金的基金份額持有人特別注意由于投資科創(chuàng)板股票可能帶來的風險:
基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,會面臨科創(chuàng)板機制下因投資標的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風險,包括但不限于退市風險、市場風險、流動性風險、集中度風險、系統(tǒng)性風險、政策風險等。基金可根據(jù)投資策略需要或市場環(huán)境的變化,選擇將部分基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票或選擇不將基金資產(chǎn)投資于科創(chuàng)板股票,基金資產(chǎn)并非必然投資于科創(chuàng)板股票。
投資科創(chuàng)板股票存在的風險包括:
1、退市風險
科創(chuàng)板退市制度較主板更為嚴格,退市時間更短,退市速度更快;退市情形更多,新增市值低于規(guī)定標準、上市公司信息披露或者規(guī)范運作存在重大缺陷導致退市的情形;執(zhí)行標準更嚴,明顯喪失持續(xù)經(jīng)營能力,僅依賴與主業(yè)無關(guān)的貿(mào)易或者不具備商業(yè)實質(zhì)的關(guān)聯(lián)交易維持收入的上市公司可能會被退市;且不再設(shè)置暫停上市、恢復上市和重新上市環(huán)節(jié),上市公司退市風險更大。
2、市場風險
科創(chuàng)板個股集中來自新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保及生物醫(yī)藥等高新技術(shù)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域。大多數(shù)企業(yè)為初創(chuàng)型公司,企業(yè)未來盈利、現(xiàn)金流、估值均存在不確定性,與傳統(tǒng)二級市場投資存在差異,整體投資難度加大,個股市場風險加大。
科創(chuàng)板個股上市前五日無漲跌停限制,第六日開始漲跌幅限制在正負20%以內(nèi),個股波動幅度較其他股票加大,市場風險隨之上升。
3、流動性風險
科創(chuàng)板整體投資門檻較高,個人投資者必須滿足交易滿兩年并且資金在50萬以上才可參與,二級市場上個人投資者參與度相對較低,機構(gòu)持有個股大量流通盤導致個股流動性較差,基金組合存在無法及時變現(xiàn)及其他相關(guān)流動性風險。
4、集中度風險
科創(chuàng)板為新設(shè)板塊,初期可投標的較少,投資者容易集中投資于少量個股,市場可能存在高集中度狀況,整體存在集中度風險。
5、系統(tǒng)性風險
科創(chuàng)板企業(yè)均為市場認可度較高的科技創(chuàng)新企業(yè),在企業(yè)經(jīng)營及盈利模式上存在趨同,所以科創(chuàng)板個股相關(guān)性較高,市場表現(xiàn)不佳時,系統(tǒng)性風險將更為顯著。
6、政策風險
國家對高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)扶持力度及重視程度的變化會對科創(chuàng)板企業(yè)帶來較大影響,國際經(jīng)濟形勢變化對戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)及科創(chuàng)板個股也會帶來政策影響。
本公司承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益,敬請投資人注意投資風險。投資者在辦理基金申購、交易等相關(guān)業(yè)務(wù)前,應(yīng)仔細閱讀本基金的基金合同、招募說明書(更新)及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則等文件。
特此公告。
東吳基金管理有限公司
2023年8月28日
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