業(yè)務(wù)存在違規(guī) 興業(yè)證券及旗下分析師遭監(jiān)管出具警示函&url=http://bzd888.cn/news/tiyusaishi/2023/0827/247389.html&pic=picture/1121922106_15101037383211n.jpg)
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(資料圖)
訊（記者 劉宇陽(yáng) 郝彥）8月25日，福建證監(jiān)局發(fā)布公告表示，興業(yè)證券存在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位，個(gè)別分析師的發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?，不符合?guī)定，違反相關(guān)規(guī)定，因此福建證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函的措施。
此外，李雙亮作為提供上述客戶(hù)服務(wù)的證券分析師，未執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)要求，發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?，違反相關(guān)規(guī)定，被福建證監(jiān)局出具警示函。
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