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因研報(bào)業(yè)務(wù)存在違規(guī) 興業(yè)證券及旗下分析師遭監(jiān)管出具警示函
2023-08-27 17:52:13來(lái)源: 同花順財(cái)經(jīng)


(資料圖)

訊(記者 劉宇陽(yáng) 郝彥)8月25日,福建證監(jiān)局發(fā)布公告表示,興業(yè)證券存在發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)客戶(hù)服務(wù)行為內(nèi)部控制和合規(guī)管理不到位,個(gè)別分析師的發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?,不符合?guī)定,違反相關(guān)規(guī)定,因此福建證監(jiān)局決定對(duì)興業(yè)證券采取出具警示函的措施。

此外,李雙亮作為提供上述客戶(hù)服務(wù)的證券分析師,未執(zhí)行相關(guān)內(nèi)控、合規(guī)要求,發(fā)言?xún)?nèi)容不夠?qū)徤?,違反相關(guān)規(guī)定,被福建證監(jiān)局出具警示函。

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