證券代碼：002688     證券簡(jiǎn)稱：金河生物        公告編號(hào)：2023-044

          金河生物科技股份有限公司

【資料圖】

     關(guān)于調(diào)整公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予

        激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的公告

  本公司及董事會(huì)全體人員保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，并對(duì)公告中的虛

假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏承擔(dān)責(zé)任。

  金河生物科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）于 2023 年 6 月 28 日召開(kāi)

第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公

司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》。

現(xiàn)將有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

  一、本激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序和信息披露情況

  （一）2023 年 4 月 21 日，公司召開(kāi)第五屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議，審議通

過(guò)了《關(guān)于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)

于公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)

股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等

相關(guān)議案。公司獨(dú)立董事對(duì)公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“激勵(lì)

計(jì)劃”、“本次激勵(lì)計(jì)劃”或“本激勵(lì)計(jì)劃”）的相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意

見(jiàn)。

  同日，公司召開(kāi)第五屆監(jiān)事會(huì)第二十四次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司<2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2023 年限制性

股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于核查公司<2023 年限制性股

票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單>的議案》等相關(guān)議案。公司監(jiān)事會(huì)對(duì)本激勵(lì)

計(jì)劃的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并出具了核查意見(jiàn)。

  （二）2023 年 5 月 8 日，公司披露了《監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司 2023 年限制性股票

激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單公示情況的說(shuō)明及核查意見(jiàn)》及 2023 年 5 月 13

日公司披露了《關(guān)于 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人及激勵(lì)對(duì)象買

賣公司股票情況的自查報(bào)告》。2023 年 4 月 22 日至 2023 年 5 月 1 日，公司對(duì)

本激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象的姓名和職務(wù)在公司內(nèi)部進(jìn)行了公示，公司監(jiān)事

會(huì)未收到任何對(duì)本次激勵(lì)對(duì)象提出的異議。公司內(nèi)幕信息知情人和激勵(lì)對(duì)象均不

存在利用內(nèi)幕信息進(jìn)行公司股票交易的情形。

  （三）2023 年 5 月 12 日，公司召開(kāi) 2022 年度股東大會(huì)審議通過(guò)了《關(guān)于

公司<2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>及其摘要的議案》《關(guān)于公司<2023

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>的議案》及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)

董事會(huì)辦理公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等相關(guān)議案。公

司實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃獲得批準(zhǔn)，董事會(huì)被授權(quán)確定授予日、在激勵(lì)對(duì)象符合條件時(shí)

向激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票并辦理授予所必需的全部事宜。

  （四）2023 年 6 月 5 日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第三次會(huì)議、第六屆監(jiān)事

會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃授予價(jià)格的

議案》及《關(guān)于向 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的

議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核

查并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  （五）2023 年 6 月 28 日，公司召開(kāi)第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議、第六屆監(jiān)事

會(huì)第三次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整公司 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授

予激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的議案》。公司獨(dú)立董事對(duì)相關(guān)事項(xiàng)發(fā)表了獨(dú)立

意見(jiàn)，監(jiān)事會(huì)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查并發(fā)表了核查意見(jiàn)。

  二、本次激勵(lì)對(duì)象名單及限制性股票數(shù)量調(diào)整的情況

  （一）調(diào)整原因

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃激勵(lì)對(duì)象首次授予限制性股票的議案》，公司董事會(huì)確定

向符合授予條件的 123 名激勵(lì)對(duì)象授予 21,620,000 股限制性股票。此后 3 名激

勵(lì)對(duì)象自愿放棄公司擬授予的限制性股票或因離職等原因失去激勵(lì)資格，董事會(huì)

對(duì)公司本激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對(duì)象名單及授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行了調(diào)整，擬向上述激勵(lì)對(duì)

象授予的全部限制性股票將調(diào)整至預(yù)留部分。

  （二）調(diào)整內(nèi)容

     經(jīng)調(diào)整，公司本激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人數(shù)調(diào)整為 120 人，首次授予的

限制性股票數(shù)量由 21,620,000 股調(diào)整為 21,370,000 股，預(yù)留部分限制性股票數(shù)

量由 5,049,910 股調(diào)整為 5,299,910 股，限制性股票授予總量不變。調(diào)整后激勵(lì)

對(duì)象名單及限制性股票分配情況如下表所示：

                       獲授的限制        占授予限制     占本計(jì)劃公

序號(hào)    姓名          職務(wù)   性股票數(shù)量        性股票總數(shù)     告日股本總

                         (股)         的比例      額的比例

     核心員工（共 110 人）     17,370,000    65.13%    2.23%

        預(yù)留權(quán)益            5,299,910    19.87%    0.68%

      合計(jì)（共 120 人）      26,669,910   100.00%    3.42%

  注：1、上述任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的本公司股票均未超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草

案公告時(shí)公司股本總額的 1%。公司全部有效的激勵(lì)計(jì)劃所涉及的標(biāo)的股票總數(shù)累計(jì)不超過(guò)本激勵(lì)計(jì)劃草案

公告時(shí)公司股本總額的 10%。

人及其配偶、父母、子女。

事及監(jiān)事會(huì)發(fā)表明確意見(jiàn)、律師發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)并出具法律意見(jiàn)書(shū)后，公司在指定網(wǎng)站按要求及時(shí)準(zhǔn)確披露

當(dāng)次激勵(lì)對(duì)象相關(guān)信息。

     三、本次調(diào)整事項(xiàng)對(duì)公司的影響

     公司對(duì)本次激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象及授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整不會(huì)對(duì)公司

實(shí)施本激勵(lì)計(jì)劃產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響，也不會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)

性影響。

     四、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

     根據(jù)公司 2022 年度股東大會(huì)授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于董事會(huì)授權(quán)范圍內(nèi)事

項(xiàng)，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議，調(diào)整程序合法、合規(guī)。本次調(diào)整事項(xiàng)符合《上

市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》等有關(guān)規(guī)定，不

存在損害公司及公司股東利益的情況。

  五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

  公司董事會(huì)本次對(duì)《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》中首次授予激勵(lì)對(duì)象名

單和授予權(quán)益數(shù)量的調(diào)整，符合《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》等相關(guān)法律、法

規(guī)及《2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃》的有關(guān)規(guī)定，不存在損害公司及全體股東

利益的情況。根據(jù)公司 2022 年度股東大會(huì)授權(quán)，本次調(diào)整事項(xiàng)屬于董事會(huì)授權(quán)

范圍內(nèi)的事項(xiàng)，無(wú)需再次提交股東大會(huì)審議，調(diào)整程序合法、合規(guī)，不會(huì)對(duì)公司

的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生實(shí)質(zhì)性影響。

  綜上，我們一致同意公司對(duì) 2023 年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象

名單和授予權(quán)益數(shù)量進(jìn)行調(diào)整。

  六、法律意見(jiàn)書(shū)的結(jié)論性意見(jiàn)

  北京市中倫（上海）律師事務(wù)所認(rèn)為：截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，金河生

物已就本次調(diào)整的相關(guān)事項(xiàng)履行了現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司章程》

《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；本次激勵(lì)計(jì)劃的本次調(diào)整符

合《管理辦法》及《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定；隨著本次激勵(lì)計(jì)劃的進(jìn)展，

公司尚需按照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定繼續(xù)履行相應(yīng)的信息披露義務(wù)。

  七、備查文件

年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單和授予權(quán)益數(shù)量的法律意見(jiàn)書(shū)。

  特此公告。

                         金河生物科技股份有限公司

                               董 事 會(huì)

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