本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、擔(dān)保情況概述

湖南國(guó)科微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）的全資孫公司國(guó)科微電子有限公司（GOKE MICROELECTRONICS LIMITED）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“國(guó)科有限”）擬與存儲(chǔ)顆粒代理商發(fā)生采購(gòu)存儲(chǔ)顆粒等交易，為保證業(yè)務(wù)的順利開(kāi)展，擬由公司為國(guó)科有限在存儲(chǔ)顆粒代理商采購(gòu)存儲(chǔ)顆粒而產(chǎn)生的債務(wù)【包括應(yīng)付的貨款、因遲延給付貨款而產(chǎn)生的遲延利息、違約金、損害賠償、其他相關(guān)費(fèi)用（例如律師費(fèi)、強(qiáng)制執(zhí)行費(fèi)用等）等】提供連帶責(zé)任擔(dān)保。本次擔(dān)保額度有效期限為1年，或至下次股東大會(huì)審議新授權(quán)為止。本次擔(dān)保額度為人民幣2,000萬(wàn)元整，在擔(dān)保有效期內(nèi)此擔(dān)保額度可循環(huán)使用。

【資料圖】

2022年12月23日，公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議以7票同意、0票反對(duì)、0票棄權(quán)審議通過(guò)了《關(guān)于公司為全資孫公司提供擔(dān)保的議案》。本次公司為國(guó)科有限提供擔(dān)保事項(xiàng)尚需提交公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。

二、被擔(dān)保人基本情況

公司名稱(chēng)：國(guó)科微電子有限公司

成立日期：2018年3月19日

法定代表人：徐澤兵

注冊(cè)資本：10,000港元

主營(yíng)業(yè)務(wù)：貿(mào)易

與公司的關(guān)系：國(guó)科有限為公司的全資孫公司，公司通過(guò)全資子公司GOKE MICROELECTRONICS HOLDING LIMITED間接持有其100%股權(quán)。

財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)：截至2021年12月31日，國(guó)科有限經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)7,119.02萬(wàn)元，負(fù)債總額7,419.76萬(wàn)元，凈資產(chǎn)-300.74萬(wàn)元。2021年度營(yíng)業(yè)收入3,660.03萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-673.92萬(wàn)元，歸母凈利潤(rùn)-673.92萬(wàn)元。

截至2022年9月30日，國(guó)科有限未經(jīng)審計(jì)的總資產(chǎn)8,368.60萬(wàn)元，負(fù)債總額8,760.88萬(wàn)元，凈資產(chǎn)-392.28萬(wàn)元。2022年前三季度營(yíng)業(yè)收入997.01萬(wàn)元，利潤(rùn)總額-53.68萬(wàn)元，歸母凈利潤(rùn)-53.68萬(wàn)元。

國(guó)科有限無(wú)對(duì)外擔(dān)保、抵押、訴訟及仲裁事項(xiàng)。國(guó)科有限信用狀況良好，無(wú)不良信用記錄。

三、擔(dān)保的主要內(nèi)容

公司為國(guó)科有限在存儲(chǔ)顆粒代理商采購(gòu)存儲(chǔ)顆粒而產(chǎn)生的債務(wù)【包括應(yīng)付的貨款、因遲延給付貨款而產(chǎn)生的遲延利息、違約金、損害賠償、其他相關(guān)費(fèi)用（例如律師費(fèi)、強(qiáng)制執(zhí)行費(fèi)用等）等】提供連帶責(zé)任擔(dān)保。本次擔(dān)保額度有效期限為1年，或至下次股東大會(huì)審議新授權(quán)為止。本次擔(dān)保額度為人民幣2,000萬(wàn)元整，在擔(dān)保有效期內(nèi)此擔(dān)保額度可循環(huán)使用。

四、董事會(huì)意見(jiàn)

2022年12月23日，公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議審議通過(guò)了《關(guān)于公司為全資孫公司提供擔(dān)保的議案》。董事會(huì)認(rèn)為，公司為國(guó)科有限提供擔(dān)保，國(guó)科有限將獲得代理商一定的款項(xiàng)支付賬期，有利于國(guó)科有限的業(yè)務(wù)開(kāi)展。國(guó)科有限為公司的全資孫公司，公司對(duì)國(guó)科有限的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)均有絕對(duì)控制權(quán)，且財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)可控。此次擔(dān)保符合公司整體利益，有利于支持孫公司的經(jīng)營(yíng)和可持續(xù)發(fā)展，不存在與相關(guān)法律法規(guī)相違背的情況，未損害上市公司和股東的利益。因國(guó)科有限為公司全資孫公司，故國(guó)科有限未就前述擔(dān)保事項(xiàng)向公司提供反擔(dān)保。

五、累計(jì)對(duì)外擔(dān)保數(shù)量及逾期擔(dān)保的數(shù)量

公司本次對(duì)外擔(dān)保金額為人民幣2,000萬(wàn)元，占公司最近一期（2021年度）經(jīng)審計(jì)凈資產(chǎn)的1.32%。

除本次擔(dān)保以外，截至本公告日，公司及其全資、控股子公司不存在對(duì)外擔(dān)保情形。

截至本公告日，公司無(wú)逾期擔(dān)?；蛏婕霸V訟的擔(dān)保及因擔(dān)保被判決敗訴而應(yīng)承擔(dān)損失等事項(xiàng)。

六、備查文件

1、《湖南國(guó)科微電子股份有限公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議》。

特此公告。

湖南國(guó)科微電子股份有限公司董事會(huì)

2022年12月23日

證券代碼：300672 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)科微 公告編號(hào)：2022-092

湖南國(guó)科微電子股份有限公司

關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集

資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的

自籌資金的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

湖南國(guó)科微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年12月23日分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金人民幣34,029.71萬(wàn)元，及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金人民幣204.35萬(wàn)元，共計(jì)人民幣34,234.06萬(wàn)元。

公司監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”）對(duì)該事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)，信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)該事項(xiàng)出具了鑒證報(bào)告?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意湖南國(guó)科微電子股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2160號(hào)）同意注冊(cè)，公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A股）35,258,918股，每股面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣65.08元，募集資金總額人民幣2,294,650,383.44元，扣除不含稅的發(fā)行費(fèi)用42,549,091.33元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,252,101,292.11元。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2022年11月28日對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了編號(hào)為XYZH/2022CSAA3B0004的《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取專(zhuān)戶存儲(chǔ)制度，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的開(kāi)戶銀行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三方監(jiān)管協(xié)議”）。

二、募集資金投入和置換情況

1、承諾募集資金投資項(xiàng)目情況

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額不超過(guò)人民幣229,465.04萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于如下項(xiàng)目：

本次發(fā)行募集資金凈額不超過(guò)上述項(xiàng)目資金需要。本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位后，如扣除發(fā)行費(fèi)用后的實(shí)際募集資金凈額少于上述項(xiàng)目募集資金投資額，募集資金不足部分由公司以自有資金或其他融資方式解決。

為保證募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，并保障公司全體股東的利益，本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換。

2、以自籌資金預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目情況及置換安排

截至2022年11月30日止，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為人民幣34,029.71萬(wàn)元，具體情況如下：

單位：萬(wàn)元

3、以自籌資金預(yù)先已支付發(fā)行費(fèi)用的情況及置換安排

公司本次募集資金各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用（不含增值稅，下同）合計(jì)人民幣 4,254.91萬(wàn)元，其中承銷(xiāo)費(fèi)和保薦費(fèi)人民幣3,802.24萬(wàn)元直接從募集資金中扣除，截至2022年11月30日止，公司已用自籌資金支付的發(fā)行費(fèi)用為人民幣204.35萬(wàn)元，具體情況如下：

單位：萬(wàn)元

上述自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的金額已經(jīng)信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）審核，并出具了《湖南國(guó)科微電子股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》（XYZH/2022CSAA1F0022）。截至2022年11月30日止，公司以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目的實(shí)際投資金額為人民幣34,029.71萬(wàn)元，公司已用自籌資金支付的發(fā)行費(fèi)用為人民幣204.35萬(wàn)元，共計(jì)金額人民幣34,234.06萬(wàn)元。

三、募集資金置換先期投入的實(shí)施

根據(jù)公司向特定對(duì)象發(fā)行股票《募集說(shuō)明書(shū)》中對(duì)募集資金置換先期投入做出的安排，即“為保證募集資金投資項(xiàng)目的順利進(jìn)行，并保障公司全體股東的利益，本次向特定對(duì)象發(fā)行募集資金到位之前，公司可根據(jù)募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)際情況以自籌資金先行投入，并在募集資金到位之后根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的程序予以置換”。本次募集資金置換行為與發(fā)行申請(qǐng)文件中的內(nèi)容一致，未與募集資金投資項(xiàng)目的實(shí)施計(jì)劃相抵觸。符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，不影響募集資金投資計(jì)劃的正常進(jìn)行，也不存在變相改變募集資金用途的情形。本次募集資金置換時(shí)間距離募集資金到賬時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月，符合法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。

四、董事會(huì)審議情況

公司于2022年12月23日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的議案》，同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金人民幣34,029.71萬(wàn)元，及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金人民幣204.35萬(wàn)元，共計(jì)人民幣34,234.06萬(wàn)元。

五、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金與發(fā)行申請(qǐng)文件中的安排一致，不存在與募集資金使用計(jì)劃相違背的情形，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。自公司本次募集資金到賬至募集資金置換預(yù)先投入自籌資金的時(shí)間未超過(guò)6個(gè)月，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》以及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等有關(guān)規(guī)定。

六、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)審查，我們認(rèn)為：公司使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金事項(xiàng)履行了必要的程序，符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)規(guī)定以及發(fā)行申請(qǐng)文件的相關(guān)安排，不存在與募集資金使用計(jì)劃相違背的情形，不影響募投項(xiàng)目的正常實(shí)施，不存在變相改變募集資金投向的情形，也不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，且募集資金置換的時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間未超過(guò)6個(gè)月。

綜上，我們同意公司使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金。

七、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金事項(xiàng)已經(jīng)公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，獨(dú)立董事發(fā)表明確同意的意見(jiàn)，并由信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告，履行必要的審批程序，符合相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金事項(xiàng)，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，且置換時(shí)間距募集資金到賬時(shí)間不超過(guò)6個(gè)月，符合相關(guān)法律法規(guī)。

因此，天風(fēng)證券股份有限公司對(duì)公司本次使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金事項(xiàng)無(wú)異議。

八、會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具鑒證報(bào)告情況

信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）出具了《湖南國(guó)科微電子股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告》（XYZH/2022CSAA1F0022）。經(jīng)鑒證，其認(rèn)為，公司管理層編制的《關(guān)于使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明》已經(jīng)按照《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求（2022年修訂）》（證監(jiān)會(huì)公告〔2022〕15 號(hào)）、《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等的規(guī)定編制，在所有重大方面如實(shí)反映了公司截至2022年11月30日止以自籌資金預(yù)先投入募投項(xiàng)目及支付發(fā)行費(fèi)用的實(shí)際情況。

九、備查文件

1、第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

2、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于湖南國(guó)科微電子股份有限公司使用募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用自籌資金的核查意見(jiàn)；

5、信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）關(guān)于湖南國(guó)科微電子股份有限公司以募集資金置換預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目及已支付發(fā)行費(fèi)用的自籌資金的專(zhuān)項(xiàng)鑒證報(bào)告。

特此公告。

湖南國(guó)科微電子股份有限公司董事會(huì)

2022年12月23日

證券代碼：300672 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)科微 公告編號(hào)：2022-093

湖南國(guó)科微電子股份有限公司

關(guān)于使用自有資金支付募集資金投資

項(xiàng)目部分款項(xiàng)

并以募集資金等額置換的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

湖南國(guó)科微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”）于2022年12月23日分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的議案》，在不影響募集資金投資項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“募投項(xiàng)目”）正常進(jìn)行的前提下，公司計(jì)劃根據(jù)實(shí)際情況先以自有資金支付募投項(xiàng)目相關(guān)款項(xiàng)，后續(xù)按月統(tǒng)計(jì)以自有資金支付的募投項(xiàng)目款項(xiàng)金額，定期從募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶等額劃轉(zhuǎn)至公司自有資金賬戶。

公司監(jiān)事會(huì)和獨(dú)立董事就該事項(xiàng)發(fā)表了同意的意見(jiàn)，保薦機(jī)構(gòu)天風(fēng)證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“保薦機(jī)構(gòu)”）對(duì)該事項(xiàng)出具了核查意見(jiàn)?，F(xiàn)將具體情況公告如下：

一、募集資金基本情況

經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）《關(guān)于同意湖南國(guó)科微電子股份有限公司向特定對(duì)象發(fā)行股票注冊(cè)的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2160號(hào)）同意注冊(cè)，公司向特定對(duì)象發(fā)行人民幣普通股（A股）35,258,918股，每股面值為人民幣1.00元，每股發(fā)行價(jià)格為人民幣65.08元，募集資金總額人民幣2,294,650,383.44元，扣除不含稅的發(fā)行費(fèi)用42,549,091.33元，實(shí)際募集資金凈額為人民幣2,252,101,292.11元。信永中和會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）已于2022年11月28日對(duì)公司本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金到位情況進(jìn)行了審驗(yàn)，并出具了編號(hào)為XYZH/2022CSAA3B0004的《驗(yàn)資報(bào)告》。公司對(duì)募集資金采取專(zhuān)戶存儲(chǔ)制度，并與保薦機(jī)構(gòu)、存放募集資金的開(kāi)戶銀行分別簽訂了《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“三方監(jiān)管協(xié)議”）。

二、承諾募集資金投資項(xiàng)目情況

本次向特定對(duì)象發(fā)行股票募集資金總額不超過(guò)人民幣229,465.04萬(wàn)元，扣除發(fā)行費(fèi)用后的募集資金凈額將全部用于如下項(xiàng)目：

三、使用自有資金支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的原因

基于公司業(yè)務(wù)開(kāi)展的實(shí)際情況，為提高募集資金使用效率，公司在募投項(xiàng)目實(shí)施期間，采用以公司及子公司的自有資金先行支付研發(fā)人員在募投項(xiàng)目的薪酬以及支付采購(gòu)材料、設(shè)備、IP、技術(shù)服務(wù)、研發(fā)相關(guān)零星支出等金額，后續(xù)定期以募集資金等額置換；并從募集資金專(zhuān)戶劃轉(zhuǎn)至公司及子公司的基本存款賬戶或一般賬戶，該部分等額置換資金視同募投項(xiàng)目使用資金。

四、使用自有資金支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的操作流程

1、公司財(cái)務(wù)部門(mén)根據(jù)募投項(xiàng)目涉及的薪酬以及支付采購(gòu)材料、設(shè)備、IP、技術(shù)服務(wù)等費(fèi)用歸集情況，編制使用自有資金并以募集資金等額置換的匯總表，按月度發(fā)起支付或報(bào)銷(xiāo)申請(qǐng)，按照公司《募集資金管理辦法》規(guī)定的資金使用審批程序逐級(jí)審核，批準(zhǔn)通過(guò)后將其由募集資金賬戶置換至公司及子公司的自有資金賬戶。

2、公司建立自有資金等額置換募集資金款項(xiàng)的臺(tái)賬，臺(tái)賬應(yīng)逐筆記載募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶轉(zhuǎn)入自有資金賬戶交易的時(shí)間、金額、賬戶等，對(duì)已支付的費(fèi)用明細(xì)、付款憑據(jù)等資料進(jìn)行保存歸檔，確保募集資金僅用于相應(yīng)募投項(xiàng)目。

3、保薦機(jī)構(gòu)和保薦代表人對(duì)公司使用自有資金支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的情況進(jìn)行持續(xù)監(jiān)督，有權(quán)定期或不定期對(duì)公司采取現(xiàn)場(chǎng)核查、書(shū)面問(wèn)詢等方式行使監(jiān)管權(quán)，公司及募集資金存放銀行應(yīng)當(dāng)配合保薦機(jī)構(gòu)的核查與問(wèn)詢。

五、對(duì)公司的影響

公司根據(jù)募投項(xiàng)目實(shí)施情況，使用自有資金支付募投項(xiàng)目所需部分款項(xiàng)后續(xù)定期以募集資金等額置換，有利于提高公司運(yùn)營(yíng)管理效率，保障募投項(xiàng)目的順利推進(jìn)，符合公司及股東的利益，不會(huì)影響公司募投項(xiàng)目的正常開(kāi)展，不存在改變或變相改變募集資金投向及損害上市公司和股東利益的情形。

六、董事會(huì)審議情況

公司于2022年12月23日召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于使用自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的議案》，在不影響募集資金投資項(xiàng)目正常進(jìn)行的前提下，同意公司根據(jù)實(shí)際情況先以自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目相關(guān)款項(xiàng)，后續(xù)按月統(tǒng)計(jì)以自有資金支付的募集資金投資項(xiàng)目款項(xiàng)金額，定期從募集資金專(zhuān)項(xiàng)賬戶等額劃轉(zhuǎn)至公司自有資金賬戶。

七、監(jiān)事會(huì)意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司使用自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換有利于提高公司運(yùn)營(yíng)管理效率，保障募集資金投資項(xiàng)目的順利推進(jìn)，不存在與募集資金使用計(jì)劃相違背的情形，不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情況。相關(guān)內(nèi)容和程序符合《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定。

八、獨(dú)立董事獨(dú)立意見(jiàn)

經(jīng)審查，我們認(rèn)為：公司使用自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換事項(xiàng)有利于提高募集資金使用的操作便利性，該事項(xiàng)審議及決策程序充分、合理，該事項(xiàng)的實(shí)施不會(huì)影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金投向的情形，也不存在損害公司及股東特別是中小股東利益的情形，符合相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定。

綜上，我們同意公司使用自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換。

九、保薦機(jī)構(gòu)核查意見(jiàn)

經(jīng)核查，保薦機(jī)構(gòu)認(rèn)為：公司使用自有資金支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的事項(xiàng)已經(jīng)董事會(huì)及監(jiān)事會(huì)審議通過(guò)，且獨(dú)立董事已發(fā)表同意意見(jiàn)，履行了必要的內(nèi)部審批程序。本次使用自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的事項(xiàng)不影響募集資金投資項(xiàng)目的正常進(jìn)行，不存在變相改變募集資金用途的情況，不存在損害公司及股東利益的情形，符合《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》、《上市公司監(jiān)管指引第2號(hào)一一上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)一一創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

因此，天風(fēng)證券股份有限公司對(duì)公司本次使用自有資金支付募投項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換事項(xiàng)無(wú)異議。

十、備查文件

1、第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

2、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；

3、獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、天風(fēng)證券股份有限公司關(guān)于湖南國(guó)科微電子股份有限公司使用自有資金支付募集資金投資項(xiàng)目部分款項(xiàng)并以募集資金等額置換的核查意見(jiàn)。

特此公告。

湖南國(guó)科微電子股份有限公司董事會(huì)

2022年12月23日

證券代碼：300672 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)科微 公告編號(hào)：2022-089

湖南國(guó)科微電子股份有限公司

關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期

解除限售條件成就的公告

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

特別提示：

1、湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期及解除限售條件已成就。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)205名?？山獬奘鄣南拗菩怨善睌?shù)量為77.404萬(wàn)股，占公司目前總股本的0.3562%。

2、本次解除限售事項(xiàng)仍需在有關(guān)機(jī)構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)，屆時(shí)將另行公告相關(guān)事宜，敬請(qǐng)投資者注意。

湖南國(guó)科微電子股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“國(guó)科微”）于2022年12月23日分別召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》。公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本激勵(lì)計(jì)劃”或“激勵(lì)計(jì)劃”）首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件成就已經(jīng)成就，現(xiàn)就有關(guān)事項(xiàng)公告如下：

一、2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃已履行的相關(guān)審批程序

1、2021年9月23日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第二十九次會(huì)議，會(huì)議審議通過(guò)《關(guān)于〈湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》等議案。公司獨(dú)立董事就本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃是否有利于公司的持續(xù)發(fā)展及是否存在損害公司及全體股東利益的情形發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)。

2、2021年9月23日，公司召開(kāi)第二屆監(jiān)事會(huì)第二十一次會(huì)議，審議通過(guò)《關(guān)于〈湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于核查公司〈2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象名單〉的議案》。

3、2021年9月27日至2021年10月6日，公司通過(guò)公司OA辦公系統(tǒng)發(fā)布了《湖南國(guó)科微電子股份有限公司關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象的公示》，對(duì)公司本次擬激勵(lì)對(duì)象名單及職位予以公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)未收到與首次授予部分激勵(lì)對(duì)象有關(guān)的任何異議。2021年10月9日，公司披露了《湖南國(guó)科微電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃之首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單的公示情況說(shuō)明及核查意見(jiàn)》。2021年10月14日，公司對(duì)《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃內(nèi)幕信息知情人買(mǎi)賣(mài)公司股票情況的自查報(bào)告》進(jìn)行了公告。

4、2021年10月13日，公司召開(kāi)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)，審議并通過(guò)《關(guān)于〈湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）〉及其摘要的議案》《關(guān)于〈湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法〉的議案》以及《關(guān)于提請(qǐng)股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理公司股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》。

5、2021年10月21日，公司召開(kāi)第二屆董事會(huì)第三十次會(huì)議和第二屆監(jiān)事會(huì)第二十二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于向公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象授予限制性股票的議案》。同意公司以2021年10月22日為授予日，向符合條件的250名首次授予部分激勵(lì)對(duì)象授予290.90萬(wàn)股限制性股票。公司獨(dú)立董事對(duì)此發(fā)表了獨(dú)立意見(jiàn)，認(rèn)為激勵(lì)對(duì)象主體資格合法、有效，確定的首次授予日符合相關(guān)規(guī)定。2021年10月22日，公司披露了《湖南國(guó)科微電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象名單（授予日）的核查意見(jiàn)》。

6、2021年12月8日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第二次會(huì)議和第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單及授予數(shù)量的議案》，首次授予激勵(lì)對(duì)象中7名激勵(lì)對(duì)象因離職而喪失激勵(lì)資格放棄認(rèn)購(gòu)公司向其授予的限制性股票、17名激勵(lì)對(duì)象因個(gè)人原因自愿放棄認(rèn)購(gòu)全部公司向其授予的限制性股票及公司董事會(huì)根據(jù)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)授權(quán)決定調(diào)整部分激勵(lì)對(duì)象的授予份額，公司董事會(huì)決定對(duì)本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予激勵(lì)對(duì)象人員名單及授予數(shù)量進(jìn)行調(diào)整，上述涉及的限制性股票合計(jì)89.48萬(wàn)股，上述限制性股票按照作廢處理。調(diào)整后，本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予的限制性股票數(shù)量由290.90萬(wàn)股調(diào)整為201.42萬(wàn)股，公司本次限制性股票激勵(lì)計(jì)劃擬首次授予激勵(lì)對(duì)象由250人調(diào)整為226人。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

7、2021年12月14日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予登記完成的公告》，至此，公司已完成2021年限制性股票的首次授予登記工作。限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的上市日期為2021年12月17日。

8、2022年6月10日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第六次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于調(diào)整2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格的議案》及《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。因公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中8人因個(gè)人原因離職，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》等規(guī)定，已不再具備激勵(lì)資格，需回購(gòu)注銷(xiāo)該部分已授予但尚未解除限售的限制性股票，公司對(duì)2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分回購(gòu)價(jià)格進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整及回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

9、2022年10月13日，公司披露了《關(guān)于2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃預(yù)留權(quán)益失效的公告》，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃中預(yù)留的72.72萬(wàn)股限制性股票自激勵(lì)計(jì)劃經(jīng)2021年第三次臨時(shí)股東大會(huì)審議通過(guò)后12個(gè)月未明確激勵(lì)對(duì)象，預(yù)留權(quán)益失效。

10、2022年12月23日，公司召開(kāi)第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件成就的議案》《關(guān)于回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票的議案》。公司獨(dú)立董事就本次激勵(lì)計(jì)劃的解除限售及回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)發(fā)表了同意的獨(dú)立意見(jiàn)。

二、2021年限制性股票計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件成就情況

1、解除限售情況說(shuō)明

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予限制性股票的授予日為2021年10月22日，上市日期為2021年12月17日。根據(jù)公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃，首次授予的限制性股票分三期解除限售，第一個(gè)解除限售期自首次授予限制性股票上市之日起12個(gè)月后的首個(gè)交易日起至首次授予限制性股票上市之日起24個(gè)月內(nèi)的最后一個(gè)交易日當(dāng)日止，解除限售比例為首次獲授限制性股票總數(shù)的40%。

2、解除限售條件成就情況說(shuō)明解除限售期內(nèi)同時(shí)滿足下列條件時(shí)，激勵(lì)對(duì)象獲授的限制性股票方可解除限售：

綜上所述，董事會(huì)認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期已屆滿，業(yè)績(jī)指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，滿足公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件，同意公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

三、本次限制性股票可解除限售的激勵(lì)對(duì)象及股票數(shù)量

公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予的激勵(lì)對(duì)象人數(shù)為共計(jì)為226人。根據(jù)《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的規(guī)定，公司于2022年6月10日回購(gòu)注銷(xiāo)8名因個(gè)人原因離職的首次授予激勵(lì)對(duì)象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，合計(jì)1.3萬(wàn)股；2022年8月18日在中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司辦理完成了上述限制性股票的回購(gòu)注銷(xiāo)手續(xù)。

另有首次授予部分激勵(lì)對(duì)象中的13人在本次可解除限售期限前離職，根據(jù)《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》及公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定，該部分激勵(lì)對(duì)象已不具備激勵(lì)資格，公司擬回購(gòu)上述13名激勵(lì)對(duì)象已獲授予但尚未解除限售的6.61萬(wàn)股限制性股票并予以注銷(xiāo)，回購(gòu)價(jià)格為54.60元/股。

綜上，本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)205名。可解除限售的限制性股票數(shù)量為77.404萬(wàn)股，占公司目前總股本的0.3562%。

首次授予部分第一個(gè)限售期限制性股票的解除限售情況如下：

四、董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)核查意見(jiàn)

董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)審核后認(rèn)為：根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件已成就。本次符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象共計(jì)205名，可解除限售的限制性股票數(shù)量為77.404萬(wàn)股，占公司目前總股本的0.3562%。同意公司對(duì)符合解除限售條件的激勵(lì)對(duì)象按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

五、獨(dú)立董事意見(jiàn)

根據(jù)公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》、公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法》等有關(guān)規(guī)定，公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件已成就。本次解除限售的激勵(lì)對(duì)象滿足激勵(lì)計(jì)劃規(guī)定的解除限售條件，其作為公司本次可解除限售的激勵(lì)對(duì)象主體資格符合相關(guān)規(guī)定。本次解除限售安排未違反有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定，未損害公司及全體股東的利益。

我們一致認(rèn)為，205名激勵(lì)對(duì)象所持的共77.404萬(wàn)股限制性股票符合解除限售條件，同意公司為其辦理相應(yīng)解除限售事宜。

六、監(jiān)事會(huì)審核意見(jiàn)

經(jīng)核查，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期的期限已屆滿，業(yè)績(jī)指標(biāo)等解除限售條件已達(dá)成，滿足公司《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）》《2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法》解除限售的條件，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)激勵(lì)對(duì)象名單進(jìn)行核查，激勵(lì)對(duì)象的解除限售資格合法、有效，同意公司對(duì)符合解除限售條件的205名激勵(lì)對(duì)象所持共77.404萬(wàn)股限制性股票按規(guī)定解除限售，并為其辦理相應(yīng)的解除限售手續(xù)。

七、法律意見(jiàn)書(shū)結(jié)論性意見(jiàn)

湖南啟元律師事務(wù)所認(rèn)為：國(guó)科微已就本次解除限售取得現(xiàn)階段必要的批準(zhǔn)與授權(quán)，本次解除限售符合《管理辦法》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司《激勵(lì)計(jì)劃（草案）》的相關(guān)規(guī)定。

八、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)的意見(jiàn)

上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司認(rèn)為：截至報(bào)告出具日，國(guó)科微本期解除限售及回購(gòu)注銷(xiāo)相關(guān)事項(xiàng)符合公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定，且已經(jīng)取得必要的批準(zhǔn)和授權(quán)，符合《公司法》、《證券法》以及《管理辦法》等法規(guī)的相關(guān)規(guī)定。公司本期解除限售和回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)尚需按照《管理辦法》及公司《激勵(lì)計(jì)劃》的相關(guān)規(guī)定在規(guī)定期限內(nèi)進(jìn)行信息披露和向深圳證券交易所辦理相應(yīng)后續(xù)手續(xù)。

九、備查文件

1、湖南國(guó)科微電子股份有限公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議決議；

2、湖南國(guó)科微電子股份有限公司第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議決議；

3、湖南國(guó)科微電子股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見(jiàn)；

4、湖南啟元律師事務(wù)所關(guān)于湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予部分第一個(gè)解除限售期解除限售條件成就及回購(gòu)注銷(xiāo)部分限制性股票相關(guān)事項(xiàng)的法律意見(jiàn)書(shū)；

5、上海榮正企業(yè)咨詢服務(wù)（集團(tuán)）股份有限公司關(guān)于湖南國(guó)科微電子股份有限公司2021年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃首次授予第一個(gè)限售期解除限售條件成就及回購(gòu)注銷(xiāo)事項(xiàng)之獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)告。

特此公告。

湖南國(guó)科微電子股份有限公司董事會(huì)

2022年12月23日

證券代碼：300672 證券簡(jiǎn)稱(chēng)：國(guó)科微 公告編號(hào)：2022-096

湖南國(guó)科微電子股份有限公司

關(guān)于召開(kāi)2023年

第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知

本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒(méi)有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

一、召開(kāi)會(huì)議的基本情況

1、股東大會(huì)屆次：2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)。

2、股東大會(huì)的召集人：公司董事會(huì)。

公司于2022年12月23日召開(kāi)了第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議，審議通過(guò)了《關(guān)于召開(kāi)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的議案》，公司董事會(huì)決定于2023年1月9日召開(kāi)公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“本次股東大會(huì)”）。

3、會(huì)議召開(kāi)的合法、合規(guī)性說(shuō)明：本次股東大會(huì)的召開(kāi)符合法律、行政法規(guī)、部門(mén)規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定。

4、會(huì)議召開(kāi)的日期、時(shí)間：

（1）現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議時(shí)間：2023年1月9日（星期一）下午14:50（參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東請(qǐng)于會(huì)前15分鐘到達(dá)開(kāi)會(huì)地點(diǎn)，辦理登記手續(xù)）。

（2）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：2023年1月9日上午9:15至2023年1月9日下午15:00。其中，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時(shí)間為：2023年1月9日上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00-15:00；通過(guò)深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時(shí)間為：2023年1月9日上午9:15至下午15:00期間的任意時(shí)間。

5、會(huì)議的召開(kāi)方式：

本次股東大會(huì)采取現(xiàn)場(chǎng)投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，公司將通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺(tái)，公司股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間內(nèi)通過(guò)上述系統(tǒng)對(duì)議案行使表決權(quán)。

6、會(huì)議的股權(quán)登記日：2023年1月4日。

7、出席對(duì)象：

（1）在股權(quán)登記日持有公司股份的普通股股東或其代理人；

于股權(quán)登記日2023年1月4日下午收市時(shí)在中國(guó)結(jié)算深圳分公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，并可以以書(shū)面形式委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員；

（3）公司聘請(qǐng)的律師；

（4）根據(jù)相關(guān)法規(guī)應(yīng)當(dāng)出席股東大會(huì)的其他人員。

8、會(huì)議地點(diǎn)：長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)泉塘街道東十路南段9號(hào)湖南國(guó)科微電子股份有限公司辦公樓會(huì)議室。

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

1、提交本次股東大會(huì)表決的議案如下：

2、上述議案已于2022年12月23日分別經(jīng)公司第三屆董事會(huì)第十一次會(huì)議、第三屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議審議通過(guò)，內(nèi)容詳見(jiàn)2022年12月24日刊登于《證券時(shí)報(bào)》《證券日?qǐng)?bào)》《上海證券報(bào)》《中國(guó)證券報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）上的相關(guān)公告。

議案1、議案2應(yīng)由股東大會(huì)以特別決議通過(guò)，即由出席股東大會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。

三、會(huì)議登記等事項(xiàng)

1、登記方式：法人股東持股東賬戶卡、營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、加蓋公章的法人授權(quán)委托書(shū)（授權(quán)委托書(shū)式樣見(jiàn)附件）和出席人身份證辦理登記手續(xù)；個(gè)人股東持股東賬戶卡、本人身份證（委托代理人還須持有授權(quán)委托書(shū)、代理人身份證）辦理登記手續(xù)；異地股東可以以信函或傳真方式登記。

2、登記地點(diǎn)：公司董事會(huì)辦公室。

3、登記時(shí)間：2023年1月6日上午9:30一11:30，下午14:00一17:00。異地股東可用信函或傳真方式登記。

4、聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：長(zhǎng)沙經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)泉塘街道東十路南段9號(hào)湖南國(guó)科微電子股份有限公司董事會(huì)辦公室

聯(lián)系人：黃然、葉展

電話：0731－88218891

傳真：0731－88596393

（下轉(zhuǎn)B84版）

本版導(dǎo)讀

關(guān)鍵詞： 募集資金 激勵(lì)計(jì)劃 解除限售